政法函〔2007〕51號
關(guān)于進(jìn)一步征求《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（修訂稿）》意見的函
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，各有關(guān)中介機(jī)構(gòu)：
為加強安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，規(guī)范安全評價行為，根據(jù)國家安監(jiān)總局2007年立法計劃，我們組織修訂了《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局<國家煤礦安全監(jiān)察局>令第13號）?，F(xiàn)將修訂稿發(fā)給你們，請于2007年12月20日前將修改意見通過電子郵件直接反饋總局政策法規(guī)司。
聯(lián) 系 人：鄔燕云 蘭群足
電子信箱：lyan0206@163.com
電話：010－64464704 64463156（帶傳真）
附件：安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（修訂稿）
二○○七年十二月十三日
附件：
安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
（修訂稿）
第一章 總則
第一條 為加強安全評價機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范安全評價行為，建立公正、開放、競爭、有序的安全評價中介服務(wù)體系，提高安全評價水平和服務(wù)質(zhì)量，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《行政許可法》和有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 安全評價機(jī)構(gòu)從事法定安全評價活動以及安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。
第三條 國家對安全評價機(jī)構(gòu)實行資質(zhì)許可制度。安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的安全評價資質(zhì)證書(以下統(tǒng)稱資質(zhì)證書)，并在資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事安全評價活動。
未取得資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，不得從事安全評價活動。
第四條 安全評價資質(zhì)證書分為甲、乙兩級，并根據(jù)安全評價機(jī)構(gòu)的專業(yè)特長、資質(zhì)條件確定其業(yè)務(wù)范圍。
取得甲級資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍在全國范圍內(nèi)從事安全評價活動；取得乙級資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍在所在地的省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事投資額2億元以下建設(shè)項目或者銷售收入3億元以下生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全評價活動。
甲級資質(zhì)證書由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局審批、頒發(fā)；乙級資質(zhì)證書由省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門）審批、頒發(fā)。
設(shè)立煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的省、自治區(qū)、直轄市，由省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其行政區(qū)域內(nèi)從事煤礦企業(yè)安全評價活動的安全評價機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)證書的審批、頒發(fā)；未設(shè)立煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，由省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)其行政區(qū)域內(nèi)從事煤礦企業(yè)安全評價活動的安全評價機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)證書的審批、頒發(fā)。
第五條 國家根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和實際工作的需要，對安全評價機(jī)構(gòu)的設(shè)置實施統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、總量控制。
第六條 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)定期向社會公布取得甲級、乙級資質(zhì)的安全評價機(jī)構(gòu)名單，接受社會監(jiān)督。
第二章 取得資質(zhì)證書的條件和程序
第七條 安全評價機(jī)構(gòu)申請甲級資質(zhì)證書，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有企業(yè)法人資格，注冊資金500萬元以上，固定資產(chǎn)300萬元以上；
（二）有與其開展工作相適應(yīng)的固定場所和設(shè)施設(shè)備；
（三）已取得安全評價機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)3年以上，且沒有違法違規(guī)行為記錄；
（四）有健全的內(nèi)部管理制度和安全評價過程控制體系；
（五）有30名以上專職安全評價師，其中至少有8名一級安全評價師、10名二級安全評價師；
有與其申報從事安全評價業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的基礎(chǔ)專業(yè)的安全評價師；
按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師；
（六）安全評價機(jī)構(gòu)的法定代表人通過相關(guān)安全生產(chǎn)培訓(xùn)；
（七）設(shè)有專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人。專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有一級安全評價師資格，具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱且從事安全評價工作3年以上，已主持完成不少于10項2億元以上建設(shè)項目的安全評價；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 安全評價機(jī)構(gòu)申請乙級資質(zhì)證書，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有企業(yè)法人資格，注冊資金300萬元以上，固定資產(chǎn)200萬元以上；
（二）有與其開展工作相適應(yīng)的固定場所和設(shè)施設(shè)備；
（三）有健全的內(nèi)部管理制度和安全評價過程控制體系；
（四）有20名以上專職安全評價師，其中至少有4名一級安全評價師、5名二級安全評價師；
有與其申報從事安全評價業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的基礎(chǔ)專業(yè)的安全評價師；
按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師；
（五）安全評價機(jī)構(gòu)的法定代表人通過相關(guān)安全生產(chǎn)培訓(xùn)。
（六）設(shè)有專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人。專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有一級安全評價師資格，具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱且從事安全評價工作3年以上，已主持完成不少于5項2億元以上建設(shè)項目的安全評價；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第九條 申請甲級資質(zhì)證書，按照下列程序辦理：
（一）具備資質(zhì)條件的申請人將安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請表和本辦法第七條規(guī)定的證明材料，報所在地省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核。經(jīng)省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核并簽署意見后，報國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局；
（二）國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局接到申請材料后，根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和安全評價統(tǒng)籌規(guī)劃等要求，進(jìn)行形式審查，并在5日內(nèi)決定是否受理。不予受理的，說明理由；
（三）自受理申請之日起20個工作日內(nèi)完成審查工作，并向社會公告。對審查合格、社會無異議的，頒發(fā)資質(zhì)證書；不合格的，不予頒發(fā)資質(zhì)證書，并書面說明理由。
第十條 申請乙級資質(zhì)證書，按照下列程序辦理：
（一）具備資質(zhì)條件的申請人將安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請表和本辦法第八條規(guī)定的證明材料，報所在地省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)；
（二）省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)接到申請材料后，進(jìn)行形式審查，并在5日內(nèi)決定是否受理。不予受理的，說明理由；
（三）自受理申請之日起20個工作日內(nèi)完成審查工作，并向社會公告。對審查合格、社會無異議的，頒發(fā)資質(zhì)證書，并在30日內(nèi)報國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局備案；不合格的，不予頒發(fā)資質(zhì)證書，并書面說明理由。
第十一條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。
第十二條 安全評價師應(yīng)當(dāng)公正、公道、正派，熟悉安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，具有相應(yīng)的安全評價知識和專業(yè)能力，取得國家職業(yè)資格。
國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局定期向社會公布從事安全評價活動的安全評價師名單，接受社會監(jiān)督。
第十三條 安全評價機(jī)構(gòu)不得偽造、轉(zhuǎn)讓或出借資質(zhì)證書。
資質(zhì)證書遺失的，安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時申明，并向原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)申請補發(fā)。
第十四條 甲級、乙級資質(zhì)證書的有效期均為3年。資質(zhì)證書有效期滿需要延期的，安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向原資質(zhì)證書頒發(fā)證機(jī)關(guān)申請辦理延期手續(xù)。
第十五條 安全評價機(jī)構(gòu)新申請資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)在每年的5月向相應(yīng)的資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)提出申請；申請增加業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)在每年的9月向相應(yīng)的資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)提出申請。
安全評價機(jī)構(gòu)取得資質(zhì)證書一年以上，可以申請增加安全評價業(yè)務(wù)范圍。申請增加安全評價業(yè)務(wù)范圍的程序參照本辦法第九條、第十條的規(guī)定辦理。
第十六條 安全評價機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變化之日起30日內(nèi)向原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)：
（一）機(jī)構(gòu)分立或者合并的；
（二）本辦法第七條、第八條規(guī)定條件發(fā)生變化的；
（三）機(jī)構(gòu)名稱或者地址發(fā)生變化的；
（四）法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人變更的。
第十七條 安全評價機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注銷其資質(zhì)證書：
（一）資質(zhì)證書有效期屆滿未延續(xù)的；
（二）安全評價機(jī)構(gòu)被依法終止的；
（三）資質(zhì)證書被依法撤銷、撤回，或者吊銷的。
第十八條 甲級、乙級資質(zhì)證書由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局制定統(tǒng)一式樣。
第三章 安全評價
第十九條 安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，遵循客觀公正、誠實守信、公平競爭的原則，遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依法獨立開展安全評價工作，如實反映所評價的安全事項，并對其安全評價結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
第二十條 安全評價機(jī)構(gòu)承擔(dān)安全評價項目時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的風(fēng)險分析，依法與委托方簽訂安全評價合同，明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)。
安全評價機(jī)構(gòu)與所評價的對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十一條 安全評價機(jī)構(gòu)從事安全評價工作的收費，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定。法律、法規(guī)沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)或者指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)收費。
第二十二條 安全評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在從事安全評價活動中，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，遵循誠實守信的原則，不得泄露被評價單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。
安全評價機(jī)構(gòu)不得超出資質(zhì)范圍從事安全評價活動，不得轉(zhuǎn)包安全評價項目，不得以欺詐手段承攬業(yè)務(wù)和提供虛假服務(wù)。
第二十三條 安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度和安全評價過程控制體系。安全評價機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，加強安全評價活動全過程的監(jiān)督。
第二十四條 甲級安全評價機(jī)構(gòu)跨省、自治區(qū)、直轄市從事安全評價活動，應(yīng)當(dāng)自承攬業(yè)務(wù)之日起20日內(nèi)書面報告安全評價項目所在地省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，并接受其監(jiān)督管理。
第二十五條 從事安全評價活動的安全評價師應(yīng)當(dāng)每年參加不少于24小時的繼續(xù)教育。
第二十六條 國家鼓勵組建安全評價行業(yè)組織，加強行業(yè)自律管理，維護(hù)安全評價市場秩序。
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，審查、頒發(fā)資質(zhì)證書。
對已經(jīng)取得資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十八條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全安全評價的申訴、投訴、舉報制度，受理社會和個人的申訴、投訴和舉報，并依法處理。
第二十九條 安全評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，不得拒絕安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查。
第三十條 安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年填寫安全評價工作業(yè)績記錄表，分別報國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局和省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
安全評價工作業(yè)績記錄表是安全評價機(jī)構(gòu)考核的重要內(nèi)容。
第三十一條 國家對安全評價機(jī)構(gòu)實行年度考核制度。安全評價機(jī)構(gòu)在資質(zhì)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，本年度沒有開展相應(yīng)業(yè)務(wù)活動的，將予以核減；年度考核不合格的，將依法予以處理。
第三十二條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員不得有下列行為：
（一）指定生產(chǎn)經(jīng)營單位接受特定的安全評價機(jī)構(gòu)開展安全評價活動；
（二）以備案、登記為由，擅自設(shè)立法律、法規(guī)規(guī)定以外的行政許可；
（三）以任何形式實行地區(qū)保護(hù)，限制外地評價機(jī)構(gòu)到本地區(qū)開展評價工作；
（四）干預(yù)安全評價機(jī)構(gòu)的正常活動；
（五）以任何理由或者方式向安全評價機(jī)構(gòu)收取費用或者變相收取費用；
（六）向安全評價機(jī)構(gòu)攤派；
（七）在安全評價機(jī)構(gòu)報銷任何費用。
第三十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依照行政監(jiān)察法的規(guī)定，對安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員履行安全評價資質(zhì)監(jiān)督管理職責(zé)實施監(jiān)察。
第五章 罰 則
第三十四條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作人員在對安全評價機(jī)構(gòu)實施行政許可和監(jiān)督檢查工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十五條 安全評價機(jī)構(gòu)未取得相應(yīng)資質(zhì)證書擅自從事安全評價活動的，給予警告，并處30000元以下的罰款。
安全評價機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書有效期屆滿未經(jīng)延續(xù)擅自從事安全評價活動的，依照前款規(guī)定處罰。
第三十六條 安全評價機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，可并處10000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停安全評價資質(zhì)，限期整改，可并處30000元以下的罰款：
（一）不接受年度考核或者年度考核不合格的；
（二）轉(zhuǎn)包安全評價項目的；
（三）超出資質(zhì)范圍從事安全評價活動的；
（四）安全評價結(jié)果與實際情況嚴(yán)重不符的；
（五）采取不正當(dāng)競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機(jī)構(gòu)，并造成嚴(yán)重影響的；
（六）未按規(guī)定辦理變更手續(xù)的；
（七）內(nèi)部管理制度不落實，安全評價過程控制沒有得到有效運行的；
（八）未依法與委托方簽訂安全評價合同或以欺騙手段招攬業(yè)務(wù)的；
（九）涂改、倒賣、出租、出借資質(zhì)證書，或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的；
（十）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)監(jiān)管部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行監(jiān)督管理的。
第三十七條 安全評價機(jī)構(gòu)出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在5000元以上的，并處違法所得2倍以5五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，單處或者并處5000元以上20000元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5000元以上50000元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
對有前款違法行為的，撤銷其相應(yīng)的資質(zhì)證書。
第三十八條 依法取得安全評價資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，有下列情形之一的，原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即撤銷其資質(zhì)：
（一）不再具備資質(zhì)條件的；
（二）暫停整改期間繼續(xù)從事安全評價活動，或者經(jīng)整改后仍達(dá)不到規(guī)定要求的；
（三）因安全評價工作失誤而造成被評價單位發(fā)生較大事故以上等級事故的；
（四）弄虛作假騙取資質(zhì)證書的。
第三十九條 本規(guī)定所規(guī)定的行政處罰，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定。
撤銷資質(zhì)證書的行政處罰由原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)決定。
第六章 附 則
第四十條 本規(guī)定下列用語的含義：
安全評價機(jī)構(gòu)，指按照本規(guī)定取得安全評價資質(zhì)，依法開展安全評價活動的企業(yè)法人。
專職安全評價師，指取得國家職業(yè)資格，經(jīng)從業(yè)登記，并與安全評價機(jī)構(gòu)建立法定勞動關(guān)系的專門從事安全評價活動的安全評價師。
第四十一條 通過國務(wù)院有關(guān)部門或者國資委管理的大型企業(yè)、行業(yè)協(xié)會申報甲級資質(zhì)的，須經(jīng)所在地省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核并簽署意見后，報國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局按照本規(guī)定審批。
依法在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的外資機(jī)構(gòu)申請安全評價資質(zhì)的，按照本規(guī)定和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十二條 本規(guī)定施行前已經(jīng)取得相應(yīng)資質(zhì)證書的安全評價機(jī)構(gòu)，在其資質(zhì)有效期屆滿時，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的條件和程序辦理相應(yīng)的安全評價資質(zhì)。
第四十三條 本規(guī)定自2008 年 月 日起施行。原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（國家煤礦安全監(jiān)察局）2004年10月20公布的《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》同時廢止。
