根據(jù)《國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定》(國發(fā)[2007]33號),日前中國證監(jiān)會公布取消8項行政審批項目。這是自2002年底以來,證監(jiān)會第四次公布取消行政審批項目,是證監(jiān)會堅決貫徹落實行政許可法和國務院進一步改革行政審批制度工作要求的具體體現(xiàn),也是切實提高資本市場監(jiān)管的法治水平和市場化水平,促進資本市場監(jiān)管更加規(guī)范、透明和高效的重大舉措。
據(jù)證監(jiān)會有關負責人介紹,此前證監(jiān)會已于2002年12月、2003年4月及2004年6月先后三次公布取消行政審批項目。隨著《證券法》、《公司法》、《期貨交易管理條例》等的修改制定,一方面,新設定了一些行政審批項目,另一方面,許多原有審批項目的設定依據(jù)發(fā)生了變化甚至已經(jīng)被取消。因此,證監(jiān)會按照國務院的統(tǒng)一部署和安排,在前三次取消和調整行政許可項目的基礎上,對現(xiàn)有行政許可項目進行集中清理,下決心再取消和調整一批行政許可項目和非行政許可審批項目,進行第四次行政許可項目的全面清理。經(jīng)過前后四批的清理,證監(jiān)會共公布取消109項行政審批項目,7項行政審批項目交由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會實施自律管理,體現(xiàn)了證監(jiān)會推進行政審批制度改革、推進政府職能轉變和管理創(chuàng)新的決心和力度。
證監(jiān)會有關負責人指出,隨著資本市場的逐步發(fā)展,市場機制作用的發(fā)揮,迫切需要按照市場規(guī)律和法治原則進行行政審批制度的改革,逐步調整行政審批過多的狀況。為此,證監(jiān)會進一步轉變思維模式,堅持對關系到重大市場風險事項的審批,減少對市場主體行為的審批,從總體上把握行政審批項目的適度性,管好關鍵的事項、機構和人員,同時逐步通過強化日常檢查和事后調查處罰力度,加大對市場參與者的約束。通過強化行為規(guī)范和持續(xù)監(jiān)管,在法律框架內創(chuàng)新監(jiān)管方式,促進市場競爭機制進一步發(fā)揮作用。為避免監(jiān)管工作出現(xiàn)管理脫節(jié),證監(jiān)會在公布第四批取消行政審批項目的同時,還發(fā)布了《關于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》,對取消的行政審批項目的后續(xù)監(jiān)管和工作銜接作了妥善的安排。
這位負責人還指出,為了提高資本市場監(jiān)管績效,證監(jiān)會充分發(fā)揮包括派出機構、協(xié)會以及交易所等在內的全系統(tǒng)資源。能夠下放給派出機構的行政審批事項積極予以下放,發(fā)揮派出機構轄區(qū)監(jiān)管的優(yōu)勢,減少審批環(huán)節(jié),簡化審批程序,方便申請人;能夠進行自律管理的,授權協(xié)會、交易所等完成,提高資本市場自我監(jiān)管能力的提高,促進資本市場監(jiān)管的市場化進程。
對行政審批項目的取消和調整是對監(jiān)管方式的完善和優(yōu)化,也是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的客觀要求。證監(jiān)會將進一步完善行政審批機制和資本市場監(jiān)管體制,推進資本市場的市場化和法治化,為資本市場長期、穩(wěn)定和健康發(fā)展創(chuàng)造條件。
中國證券監(jiān)督管理委員會關于取消第四批行政審批項目的通告
根據(jù)《國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定》(國發(fā)[2007]33號)的要求,現(xiàn)就我會取消第四批行政審批項目的有關事宜通告如下:
一、自2007年10月9日國務院決定發(fā)布之日起,中國證監(jiān)會取消8項行政審批項目(見附件)。
二、中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理當事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關申請,已經(jīng)受理的,不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的后續(xù)管理方式和銜接工作,中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第四批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件,清理的結果將對外予以公布。
五、第四批行政審批項目取消后,中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,通過制定管理規(guī)范和標準,完善監(jiān)管手段,加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施,進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。
附件:中國證監(jiān)會第四批取消行政審批項目目錄(8項)
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年十二月十八日
附件:
中國證監(jiān)會第四批取消行政審批項目目錄(8項)
序號
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取消項目名稱
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設定依據(jù)
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1
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境內上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通核準
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《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)
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2
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開放式基金廣告、宣傳推介核準
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《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)
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3
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網(wǎng)上證券委托資格核準
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《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)
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4
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證券公司類型核定
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原《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令[1998]第12號
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5
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上市公司暫停、恢復、終止上市審批
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原《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令[1998]第12號
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6
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封閉式基金份額上市交易核準
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《中華人民共和國證券投資基金法》(中華人民共和國主席令[2003]第9號)
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7
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國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務資格的審批
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原《期貨交易管理暫行條例》(國務院令第267號)
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8
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期貨經(jīng)紀公司持有10%以上股權或者擁有實際控制權的股東資格核準
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《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)
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關于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知
證監(jiān)發(fā)[2007]144號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,各證券、期貨交易所,上海、深圳專員辦,中國證券登記結算公司,中國證券投資者保護基金公司,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會,會內各部門:
2007年10月9日,國務院發(fā)布了《關于第四批取消和調整行政審批項目的決定》(國發(fā)[2007]33號,以下簡稱《決定》)。為貫徹落實《決定》的精神,做好有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,現(xiàn)就有關事項通知如下:
一、對于《決定》中取消的行政審批項目(見附件),自《決定》發(fā)布之日起,證監(jiān)會及派出機構不再受理,已經(jīng)受理的,不再審批。
二、有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、請根據(jù)《決定》及本通知的有關要求,研究并及時處理有關行政審批項目取消后可能出現(xiàn)的情況和問題,認真做好有關后續(xù)監(jiān)管和銜接工作,防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況,請及時報告中國證監(jiān)會。
附件:中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年十二月十八日
附件:
中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
序號
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取消項目名稱
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后續(xù)管理和工作銜接
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1
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境內上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通核準
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凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司,應就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業(yè)審批部門的意見,在獲得原審批部門同意后,發(fā)布關于非上市外資股在B股市場上市流通的公告,并按照交易所的要求辦理相關手續(xù)。
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2
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開放式基金廣告、宣傳推介核準
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對基金宣傳推介材料的制作和使用,中國證監(jiān)會不再進行事前審批,改由基金銷售機構在分發(fā)或公布后報基金監(jiān)管部及機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局;對涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為,中國證監(jiān)會將據(jù)此依法對基金銷售機構及相關人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。
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3
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網(wǎng)上證券委托資格核準
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機構監(jiān)管部負責網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作,將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。
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4
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證券公司類型核定
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取消后依法對證券公司實施業(yè)務牌照管理。
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5
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上市公司暫停、恢復、終止上市審批
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取消。
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6
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封閉式基金份額上市交易核準
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取消。
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7
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國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務資格的審批
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依據(jù)《期貨交易管理條例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。
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8
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期貨經(jīng)紀公司持有10%以上股權或者擁有實際控制權的股東資格核準
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依據(jù)《期貨交易管理條例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。
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