11月14日，中國證監(jiān)會在北京召開了“證券期貨市場誠信建設暨誠信檔案啟動運行工作會議”，會議回顧和總結了證券期貨市場誠信建設工作，對當前和今后一個時期的誠信建設工作進行了部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林到會啟動證券期貨市場誠信檔案并發(fā)表重要講話。他指出，這是證券期貨市場建立以來第一個統(tǒng)一的誠信檔案，標志著證券期貨市場發(fā)揮誠信約束作用，實現(xiàn)有效監(jiān)管有了重要的依托平臺，證券期貨市場誠信建設邁上了新的臺階。
尚福林指出，按照黨中央、國務院關于誠信建設的工作部署和要求，中國證監(jiān)會采取有效措施切實加大誠信建設工作的力度，證券期貨市場誠信建設工作取得了顯著的成績。一是誠信制度規(guī)范體系基本形成。二是誠信數(shù)據(jù)平臺建設全面推進。三是始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢。四是廣泛開展誠信宣傳教育。證券期貨市場逐步形成崇尚誠信、唾棄失信的文化氛圍。最為重要的是，我國證券期貨市場建立以來第一個統(tǒng)一的“誠信檔案”順利建成，為深入作好誠信建設各項工作奠定了堅實的基礎。截至目前，誠信檔案共記入失信行為信息5790多條，包括行政處罰、市場禁入、紀律處分、監(jiān)管措施、司法裁決、立案調查、刑事偵查等7大類別，涵蓋了我會監(jiān)管執(zhí)法和交易所、協(xié)會等單位自律管理的大部分工作內容，比較客觀地反映了證券期貨行政執(zhí)法、一線監(jiān)管和行業(yè)自律的總體情況。
尚福林指出，市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，資本市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產物，對于市場主體的誠信水平有著更高的要求。資本市場運行機制得以正常運轉，資本市場交易秩序得以有效維持，都離不開誠信的支撐和維系，誠信是資本市場的本質要求。加強誠信建設是推進資本市場改革發(fā)展的重要基礎工作，有利于加大對違法失信行為的懲戒力度，保護投資者的合法權益，有利于強化市場主體的權利義務觀念，規(guī)范市場行為，有利于夯實市場信用基礎，為資本市場重大制度創(chuàng)新和改革舉措提供保障，也有利于降低交易成本，提高市場效率。
尚福林強調，在我們這樣一個“新興加轉軌”的市場，監(jiān)管方式和手段必須隨著實踐的發(fā)展不斷豐富、發(fā)展和完善，在這一過程中，必須善于運用誠信約束的手段，探索誠信監(jiān)管的方式，注重發(fā)揮誠信監(jiān)管這一手段的作用，積極探索有效的失信懲戒機制，構建“一處失信，處處受限”的誠信監(jiān)管體系。
尚福林在講話中系統(tǒng)闡述了證券期貨市場誠信建設的目標與任務，他指出，從長遠來看，證券期貨市場誠信建設要努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的證券期貨市場誠信體系，從整體上優(yōu)化證券期貨市場的誠信環(huán)境，提高證券期貨市場的誠信道德水準。實現(xiàn)誠信建設工作的總體目標，離不開誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)作為基礎和平臺。當前和今后一個時期，證券期貨市場誠信建設要在目前的誠信檔案的基礎上，按照內容更豐富、功能更強大、管理更規(guī)范、拓展空間更廣闊的要求。圍繞誠信檔案的建設、管理與使用，重點抓好以下幾個方面的工作：一是要及時更新好誠信檔案，要嚴格落實誠信信息的及時錄入、持續(xù)更新等有關工作要求，確保及時地、源源不斷地補充和更新信息。二是要嚴格管理好誠信檔案。要從“入口”管理和“出口”管理兩個方面，抓好管理工作。三是要積極使用好誠信檔案。誠信檔案建成以后，貴在使用。要按照誠信信息使用的有關要求，在行政許可、日常監(jiān)管、稽查處罰等監(jiān)管工作中發(fā)揮好誠信檔案的約束作用，切實增強監(jiān)管工作的有效性 。
中國證監(jiān)會副主席桂敏杰在總結講話中指出，誠信建設是監(jiān)管工作的基礎性、全局性要求，體現(xiàn)在監(jiān)管工作的每一環(huán)節(jié)、每一方面，監(jiān)管執(zhí)法的成果要按要求轉變?yōu)檎\信信息，記入“誠信檔案”，同時，監(jiān)管執(zhí)法的具體工作，又要善于運用現(xiàn)有的誠信信息，用好誠信的手段和方法。他著重就這次會議的貫徹落實提出了六個方面的工作要求，一是要抓好學習和培訓，二是要抓好工作責任落實，三是要抓好更新維護工作，四是要抓好誠信檔案使用，五是要抓好保密要求的落實，六是要抓好誠信建設總體規(guī)劃。
會議還就證券期貨市場誠信檔案建設的規(guī)范要求和技術操作進行了業(yè)務培訓。會議由中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春主持，中國證監(jiān)會桂敏杰副主席、劉新華主席助理出席了會議。
