中國人民銀行公告〔2009〕第11號
為拓寬證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務的投資渠道，保護投資者利益，推動債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司為開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關(guān)事項公告如下：
一、證券公司在全國銀行間債券市場從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，應為其設立的各資產(chǎn)管理計劃（包括集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃和定向資產(chǎn)管理計劃）分別開立單獨的專用債券賬戶。賬戶名稱為“證券公司名稱—托管人名稱—資產(chǎn)管理計劃名稱”。
二、資產(chǎn)管理計劃可直接進行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。
三、資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結(jié)算時，資產(chǎn)托管人應以資產(chǎn)管理計劃名義向中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請開立債券賬戶，資產(chǎn)管理人可以資產(chǎn)管理計劃名義向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）申請辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。申請時應提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的金融業(yè)務許可證（復印件）和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）。
（二）中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務資格證明文件（復印件）。
（三）集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)管理合同文本（復印件）和資產(chǎn)托管協(xié)議（復印件）；定向資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)管理合同（復印件）和資產(chǎn)托管協(xié)議（復印件）。
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會出具的對該資產(chǎn)管理計劃的批準文件（復印件）（定向資產(chǎn)管理計劃除外）。
（五）交易中心和中央結(jié)算公司要求的其他材料。
資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應對各自提交材料的真實性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
四、資產(chǎn)管理計劃通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，資產(chǎn)管理人應與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務比照金融機構(gòu)法人辦理。
結(jié)算代理人應代理資產(chǎn)管理計劃向中央結(jié)算公司申請開立債券賬戶。申請時除提交本公告第三條要求的材料外，還應提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復印件）。
五、中央結(jié)算公司和交易中心對申請材料進行審核后，按規(guī)定的程序辦理債券賬戶的開戶手續(xù)和交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
六、資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結(jié)算時，其資產(chǎn)托管人應按照中國人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號的有關(guān)規(guī)定向中國人民銀行上?？偛總浒?。備案材料如下：
（一）本公告第三條第（一）、（二）、（四）項要求的材料。
（二）交易中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（若有）。
（三）中央結(jié)算公司出具的開戶通知書。
（四）中國人民銀行要求的其他材料。
七、資產(chǎn)管理計劃通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，結(jié)算代理人應根據(jù)中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關(guān)規(guī)定備案。備案時除提交本公告第六條要求的材料外，還應提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復印件）。
八、資產(chǎn)管理計劃的管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更時，相關(guān)當事人應及時與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應的變更手續(xù)，并應在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后參照中國人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號的有關(guān)規(guī)定備案。
資產(chǎn)管理計劃終止時，資產(chǎn)管理計劃的管理人、托管人或結(jié)算代理人應及時與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應的注銷手續(xù)，并在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后參照中國人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號的有關(guān)規(guī)定備案。
九、除債券分銷業(yè)務外，同一證券公司管理的各債券賬戶之間不得相互進行債券交易。
十、證券公司應當對各資產(chǎn)管理計劃專用債券賬戶進行單獨管理，不得挪用其管理的資產(chǎn)管理計劃專用債券賬戶的債券。
十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或結(jié)算代理人在開展資產(chǎn)管理計劃的債券投資、交易和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務時，應嚴格遵守全國銀行間債券市場相關(guān)管理規(guī)定。
十二、交易中心和中央結(jié)算公司應根據(jù)本公告制定相關(guān)業(yè)務操作規(guī)程，報中國人民銀行備案后施行，切實做好資產(chǎn)管理計劃專用債券賬戶開立的相關(guān)工作。
交易中心和中央結(jié)算公司應做好證券公司資產(chǎn)管理計劃專用債券賬戶交易、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應及時處理，并向中國人民銀行報告。
十三、本公告自發(fā)布之日起施行。
中國人民銀行
二00九年七月十六日
