關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》的通知
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：
為了建立健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法體制，提高我會(huì)行政處罰工作效率，依據(jù)法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，決定在上海、廣東、深圳3個(gè)轄區(qū)開(kāi)展行政處罰試點(diǎn)工作。上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等3家派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱試點(diǎn)單位）按照授權(quán)開(kāi)展行政處罰工作，對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。
經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》。試點(diǎn)期間，各試點(diǎn)單位要按照規(guī)定要求，認(rèn)真履行相應(yīng)的職權(quán)、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)對(duì)試點(diǎn)單位的行政處罰工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的監(jiān)督和指導(dǎo)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一○年十月二十六日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定
一、為了健全和完善證券執(zhí)法工作，提高行政處罰工作的質(zhì)量和效率，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）決定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局、廣東監(jiān)管局和深圳監(jiān)管局3家派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱試點(diǎn)單位）進(jìn)行行政處罰工作試點(diǎn)。
二、試點(diǎn)單位按照規(guī)定對(duì)自辦案件進(jìn)行審理、聽(tīng)證，實(shí)施行政處罰，但案情重大復(fù)雜、涉及司法移送以及其他可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成較大影響的案件除外。
三、試點(diǎn)單位在審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)案情重大復(fù)雜，或者需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱行政處罰委）審理的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)行政處罰委審理。行政處罰委認(rèn)為有必要的，可以審理原由試點(diǎn)單位審理的案件。
四、試點(diǎn)單位開(kāi)展行政處罰工作應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正，堅(jiān)持“查審分離”原則，行政處罰部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員相分離。
五、試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作規(guī)則，結(jié)合本單位的具體情況，制定適合本單位行政處罰試點(diǎn)的工作規(guī)則，在保證質(zhì)量的前提下減少環(huán)節(jié)，提高案件審理的效率。
六、試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過(guò)程中遇到新情況、新問(wèn)題，擬采取重大舉措的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
七、行政處罰委應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位行政處罰工作的監(jiān)督指導(dǎo)，確保行政處罰工作依法開(kāi)展，執(zhí)法尺度標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
八、試點(diǎn)單位實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人發(fā)出事先告知書(shū)前向行政處罰委進(jìn)行備案。
九、行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人后，試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上予以公開(kāi)。
十、試點(diǎn)單位以自己的名義作出行政處罰，并負(fù)責(zé)行政處罰的執(zhí)行。
