最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人就最高人民法院
《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》答記者問
2011年1月17日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》（以下簡稱《期貨司法解釋（二）》），對 2003年6月18日發(fā)布的法釋（2003）10號《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《期貨司法解釋》）進(jìn)行了補(bǔ)充修訂。就此，最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人回答了記者的提問。
1、請問制定《期貨司法解釋（二）》的背景是什么？
答：2003年6月18日，最高人民法院發(fā)布了《期貨司法解釋》，較為全面系統(tǒng)地規(guī)定了期貨公司與客戶、期貨交易所的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，以及各主體的民事責(zé)任 ，對于防范和解決期貨市場相關(guān)主體之間的糾紛、保護(hù)投資者的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行秩序起到了積極作用。 其中第二節(jié)和第十二節(jié)分別規(guī)定了管轄問題以及保全和執(zhí)行問題。因當(dāng)時的期貨市場只有商品期貨，故管轄部分僅規(guī)定了商品期貨交易糾紛案件的地域管轄和級別管轄。保全與執(zhí)行部分也僅規(guī)定了商品期貨保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金等項財產(chǎn)的保全與執(zhí)行問題。 近年來，我國期貨市場在平穩(wěn)運(yùn)行中取得較快發(fā)展，市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)不斷完善，制度創(chuàng)新有序推進(jìn)。2007年2月7日，國務(wù)院頒布了《期貨交易管理條例》，調(diào)整范圍明確規(guī)定為 商品期貨、金融期貨和期權(quán)交易（第二條）。期貨交易所風(fēng)險管理制度中新增加了結(jié)算擔(dān)保金制度（第十一條）。同時還 新設(shè)了兩項結(jié)算制度，即有價證券充抵保證金制度（第三十二條）和會員分級結(jié)算制度下的結(jié)算擔(dān)保金制度（第四十一條）。2010年4月股指期貨推出后，會員分級結(jié)算制度和結(jié)算擔(dān)保金等創(chuàng)新制度開始實施。為適應(yīng)期貨市場的新發(fā)展，客觀上需要對現(xiàn)行《期貨司法解釋》進(jìn)行補(bǔ)充和完善?！镀谪浰痉ń忉專ǘ返陌l(fā)布，有利于解決期貨市場發(fā)展變化中產(chǎn)生的新情況和新問題，有利于更加有效的防范和解決期貨市場糾紛，保障了期貨市場的健康發(fā)展。在司法解釋起草過程中，我們廣泛聽取了法院系統(tǒng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及期貨業(yè)界的意見和建議，還先后征求了全國人大法工委、國務(wù)院法制辦以及中國證監(jiān)會的意見，在吸收合理建議的基礎(chǔ)上進(jìn)行了制度設(shè)計。
2、《期貨司法解釋（二）》的指導(dǎo)思想和主要內(nèi)容是什么？
答：制定《期貨司法解釋（二）》的指導(dǎo)思想在于解決《期貨司法解釋》中關(guān)于管轄、執(zhí)行與保全的規(guī)定與《期貨交易管理條例》修訂以及股指期貨市場開啟帶來的不相適應(yīng)的地方，在《期貨司法解釋》既有規(guī)定的基礎(chǔ)上，增加對期貨交易所因履行職責(zé)引起的相關(guān)案件進(jìn)行指定管轄的規(guī)定，增加對結(jié)算擔(dān)保金等新型交易結(jié)算財產(chǎn)的保全與執(zhí)行問題的規(guī)定，進(jìn)一步完善與期貨市場相適應(yīng)的司法配套環(huán)境。
《期貨司法解釋（二）》關(guān)于保證金、用于充抵保證金的有價證券以及結(jié)算擔(dān)保金的凍結(jié)、劃撥規(guī)定與《期貨司法解釋》所遵循的基本原則是一致的，即具有擔(dān)保履約、風(fēng)險控制性質(zhì)的資金不能凍結(jié)、劃撥，只有在符合法定條件的情況下才可以執(zhí)行。具體為， 對《期貨司法解釋》第四條至第七條管轄部分、第五十九條保證金的凍結(jié)、劃撥部分進(jìn)行了補(bǔ)充修訂，包括制定的目的，適用的范圍，管轄，保全、執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行以及相關(guān)法律適用的銜接問題等。在條文的設(shè)計上，我們力求簡潔、清晰，便于理解和操作。
3、《期貨司法解釋（二）》為 什么 對期貨交易所因履行職責(zé)引發(fā)的商事案件實施指定管轄？
答：2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》對期貨糾紛案件的地域管轄和級別管轄作了一般性規(guī)定。期貨交易所作為期貨市場的組織者和一線監(jiān)管者，處于市場的中樞位置，對于組織期貨交易、控制市場風(fēng)險和維護(hù)市場秩序發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。而且，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則普遍適用于全國各地的會員和投資者，期貨交易所一旦因履行職責(zé)涉訴，可能面臨全國應(yīng)訴的狀況。更為重要的是，涉及期貨交易所履行職責(zé)的案件的敏感性和市場影響力，遠(yuǎn)高于普通期貨糾紛，具有更高的專業(yè)性和技術(shù)性，審理難度較大?？紤]到我國期貨市場地區(qū)發(fā)展的差異性，各地法院對期貨交易法規(guī)及交易所規(guī)則的理解可能存在較大差異，若案件處置不當(dāng)，可能引起 誤導(dǎo) 效應(yīng)，引發(fā)期貨市場系統(tǒng)性風(fēng)險，進(jìn)而影響期貨市場安全和穩(wěn)定。此前，最高人民法院在2005年和2007年相繼就證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司因履行職能有關(guān)的訴訟案件的指定管轄發(fā)布了專門的司法解釋，確定了指定管轄的具體原則，并收到了良好效果?？紤]到期貨交易所的地位、性質(zhì)、職能與證券交易所、證券登記結(jié)算公司基本相同，故借鑒證券市場相關(guān)司法解釋確定的原則和有益經(jīng)驗，指定期貨交易所所在地中級人民法院管轄此類案件，以保證法律適用的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性。需要特別指出的是，此次指定期貨交易所所在地中級人民法院管轄的案件主體僅限于期貨交易所， 其 訴訟地位僅限于被告或者第三人 的情形 ，案件類型僅限于期貨交易所履行職責(zé)引發(fā)的商事訴訟。
4、《期貨司法解釋（二）》對會員分級結(jié)算和有價證券充抵保證金制度下的訴訟保全和執(zhí)行作了哪些新的規(guī)定？
答：2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》第五十九條對全員結(jié)算制度下期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人時，人民法院不得凍結(jié)、扣劃的保證金范圍進(jìn)行了規(guī)定。2007年國務(wù)院修訂發(fā)布 的 《期貨交易管理條例》規(guī)定了會員分級結(jié)算制度、有價證券充抵保證金制度，期貨市場相關(guān)主體之間的法律關(guān)系更加復(fù)雜，保證金的財產(chǎn)形態(tài)也從現(xiàn)金拓展到有價證券。為此，客觀上需要對《期貨司法解釋》進(jìn)行補(bǔ)充修訂。
會員分級結(jié)算制度是國際上多數(shù)期貨交易所的慣常做法，有利于市場風(fēng)險的分層管理和化解，有利于促進(jìn)市場的分工細(xì)化和行業(yè)整合。目前，中國金融期貨交易所已經(jīng)采用了會員分級結(jié)算制度。在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員需要由結(jié)算會員代其與交易所進(jìn)行結(jié)算，市場主體之間增加了結(jié)算會員和非結(jié)算會員之間的委托代理層次，法律關(guān)系更加復(fù)雜。為此，《期貨司法解釋（二）》對結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人請求凍結(jié)、扣劃非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。同時，在立法技術(shù)上將《期貨司法解釋》第五十九條拆分為三個條文，分別對期貨交易所和會員、期貨公司和客戶、結(jié)算會員和非結(jié)算會員三種法律關(guān)系下的司法凍結(jié)和執(zhí)行范圍進(jìn)行規(guī)定，表述更加清晰，為人民法院的司法執(zhí)行提供了更明確的依據(jù)。
《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易，即期貨交易保證金的表現(xiàn)形態(tài)不再僅限于現(xiàn)金。為此，在《期貨司法解釋（二）》中增加了有關(guān)充抵保證金的有價證券的司法保全與執(zhí)行規(guī)定，規(guī)定充抵保證金的有價證券的法律地位等同于現(xiàn)金形態(tài)的期貨交易保證金，對其進(jìn)行司法保全與執(zhí)行適用同一原則。
5、《期貨司法解釋（二）》對結(jié)算擔(dān)保金的訴訟保全和執(zhí)行是怎么規(guī)定的？
答：2007年修訂的《期貨交易管理條例》規(guī)定，采取會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以實施結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會員向期貨交易所繳納的用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)結(jié)算會員違約時，交易所對該違約結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉后釋放的保證金仍不足以履約的，交易所將動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；當(dāng)動用該違約結(jié)算會員的結(jié)算擔(dān)保金后仍不足以履約的，交易所將動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的首要目的在于保證結(jié)算會員履約，其性質(zhì)和功能類似于會員繳納的結(jié)算準(zhǔn)備金，隨時可能進(jìn)入結(jié)算程序。因此，如果結(jié)算擔(dān)保金被司法強(qiáng)制執(zhí)行，將可能影響結(jié)算擔(dān)保金的功能發(fā)揮和交易所抵御期貨市場風(fēng)險的能力，甚至影響到整個期貨市場的安全與穩(wěn)定。
對證券和期貨市場具有特殊性質(zhì)和功能的結(jié)算資金實施司法保護(hù)，既是國際慣例，也符合人民法院維護(hù)金融市場穩(wěn)定和正常運(yùn)行的司法政策。 2008年，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》，對證券結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金、結(jié)算互保金、證券結(jié)算備付金及證券公司自營結(jié)算備付金最低限額等特殊性質(zhì)和功能的證券清算交收財產(chǎn)的保全與執(zhí)行進(jìn)行了特殊規(guī)定，予以特殊的司法保護(hù)。2003年發(fā)布的《期貨司法解釋》也規(guī)定了對期貨公司最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的特殊司法保護(hù)政策。為適應(yīng)結(jié)算擔(dān)保金制度的創(chuàng)新需要，保障結(jié)算擔(dān)保金的功能發(fā)揮和期貨交易所的風(fēng)險防范能力，《期貨司法解釋（二）》比照有關(guān)期貨交易結(jié)算準(zhǔn)備金的保護(hù)規(guī)定，對結(jié)算擔(dān)保金作出了不得凍結(jié)、劃撥的規(guī)定。
6、《期貨司法解釋（二）》對保障債權(quán)人合法權(quán)益，強(qiáng)化期貨交易所、期貨公司等期貨市場主體司法義務(wù)方面作了哪些規(guī)定？
答：為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，避免期貨交易所、期貨公司等期貨市場主體為債務(wù)人時濫用司法保護(hù)規(guī)避債務(wù)履行，《期貨司法解釋（二）》除對《期貨司法解釋》第五十九條第二款進(jìn)行補(bǔ)充修訂外，還特別規(guī)定了資金混同情形下，期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)帳戶內(nèi)的資金或者有價證券。此外，為了確?！镀谪浰痉ń忉專ǘ匪_立的對期貨結(jié)算財產(chǎn)實施的特殊司法保護(hù)不被濫用，還明確了期貨交易所、期貨公司的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。對應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，明確按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條的規(guī)定辦理。
