日前,第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會成立大會在京召開。中國證監(jiān)會主席尚福林在講話中指出,積極穩(wěn)妥發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場,是黨中央、國務(wù)院從經(jīng)濟社會發(fā)展全局需要做出的重要決策,適應(yīng)了促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的內(nèi)在要求,也適應(yīng)了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在需要。創(chuàng)業(yè)板正式推出兩年以來,在有關(guān)部門、地方政府的大力支持下,在市場參與各方的共同努力下,我國創(chuàng)業(yè)板市場總體運行平穩(wěn),市場各方參與積極有序,創(chuàng)業(yè)板在鼓勵和引導(dǎo)社會投資、支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展等方面的功能逐步體現(xiàn),初步達到了預(yù)期的目標(biāo)。第一和第二屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委在任期內(nèi)嚴格履行職責(zé),在與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核職能部門統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準的基礎(chǔ)上獨立判斷,努力做到客觀公正,標(biāo)準把握較嚴,審核質(zhì)量較高,累計召開發(fā)審委會議192次,審核企業(yè)334家,其中審核通過企業(yè)281家,通過率84.13%,圓滿完成了任期內(nèi)的審核工作,沒有辜負證監(jiān)會和社會各界的期望,希望第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委全體委員恪守莊嚴承諾,切實履行使命,把好發(fā)行審核關(guān),勤勉、務(wù)實、專業(yè)、高效地完成新一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的各項任務(wù),為促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展作出貢獻。
尚福林指出,多年來,我會積極改革完善發(fā)行監(jiān)管體制機制,逐步建立了基本適應(yīng)我國國情的發(fā)行監(jiān)管制度?,F(xiàn)行發(fā)行監(jiān)管體制是一個由各類市場主體與政府監(jiān)管機構(gòu)分工把守、各司其職的制度安排。概括來說,現(xiàn)行發(fā)行監(jiān)管體制對監(jiān)管機構(gòu)的主要定位是:建立制度以明確公司上市的必備程序和基本要求,明確各方責(zé)任,對公司上市按法律法規(guī)規(guī)定的要求進行審核。對中介機構(gòu)的主要規(guī)范是:在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,審慎出具保薦意見或其他專業(yè)意見,整個工作過程要誠實守信,勤勉盡責(zé)。對專業(yè)投資者和個人投資者的主要要求是:認真閱讀擬上市公司所披露的信息,重視各項重要的風(fēng)險提示,采取多種方式研判公司的投資價值并謹慎參與。這個體制考慮了資本市場的一般規(guī)律,即要求所有參與者歸位盡責(zé),以最大程度地防范風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價值。這個制度體現(xiàn)了我國資本市場新興加轉(zhuǎn)軌的特征下,既要尊重市場一般規(guī)律,又要針對我國資本市場現(xiàn)階段的薄弱環(huán)節(jié),持續(xù)培育合格主體和合理制度,樹立正確理念,推動市場持續(xù)發(fā)展,積極發(fā)揮作用。
尚福林強調(diào),自1993年發(fā)審委創(chuàng)立以來,對于把好市場準入關(guān)、從源頭上提高上市公司質(zhì)量、提高發(fā)審委自身公信力發(fā)揮了重要作用。全體發(fā)審委委員要切實履行使命,把好發(fā)行審核關(guān)。一要堅持原則,獨立審核。二要弘揚正氣,廉潔自律。三要嚴守紀律,盡忠職守。四要加強學(xué)習(xí),提高水平。
中國證監(jiān)會副主席劉新華在大會上宣讀了《中國證監(jiān)會關(guān)于聘任第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員的公告》,創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委全體委員簽署了承諾函,中國證監(jiān)會副主席桂敏杰代表中國證監(jiān)會接受創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的承諾函。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員承諾:在任創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員期間,自覺遵守國家的法律法規(guī)和《中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會辦法》等相關(guān)規(guī)定;遵守社會公德,以端正的個人品行自覺維護創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委形象;以自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎(chǔ),履行誠實守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù),客觀、公正地進行審核,獨立發(fā)表個人審核意見,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;接受中國證監(jiān)會的管理、考核和監(jiān)督。
中國證監(jiān)會尚福林主席、桂敏杰副主席、劉新華副主席、朱從玖主席助理向創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員頒發(fā)了聘書。第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的組成為35名,其中中國證監(jiān)會兼職委員3名,滬深證券交易所專職委員2名,中國證監(jiān)會外的專職委員21名、兼職委員9名。具體名單如下:專職委員(23名,按姓氏筆畫為序):馬卓檀、孔翔、王秀萍、王國海、任鵬、孫小波、張君、李文祥、李建輝、李童云、楊建平、楊貴鵬、陳星輝、陳靜茹、胡建軍、徐壽春、康吉言、黃簡、龔牧龍、謝忠平、韓建旻、譚紅旭、黎東標(biāo)。兼職委員(12名,按姓氏筆畫為序):王志華、成會明、吳國舫、李筱強、沈心亮、陳志民、鄭健、秦偉、顧大偉、雷震霖、戴京焦、戴國強。
據(jù)悉,為了保持創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性,本次換屆的方式采取了部分委員留任、部分委員更換的做法。35名委員中,續(xù)聘17名,占比48.57%,更換18名,占比51.43%。18名新委員的選聘是根據(jù)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員選聘條件和原則、按照嚴格程序進行的。依照第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委組建方案,第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委中證監(jiān)會以外的候選人是商請中國注冊會計師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會、中國資產(chǎn)評估協(xié)會和有關(guān)部門組織推薦的,共推薦了42名候選人。在網(wǎng)上公示、對候選人執(zhí)業(yè)情況進行核查、征求相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上,經(jīng)中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委提名委員會資格審定,中國證監(jiān)會主席辦公會決定聘任上述35名人選。
會議由中國證監(jiān)會主席助理朱從玖主持。第二屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、第十三屆主板發(fā)審委委員代表、第三屆重組委委員代表、中國證券業(yè)協(xié)會投行委員會代表和中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)同志也出席了會議。