日前，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]11號，以下簡稱《規(guī)定》）?！兑?guī)定》自公布之日起施行。
設(shè)立期貨營業(yè)部是期貨公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、提高中介服務(wù)能力的重要手段。近年來，在期貨行業(yè)快速發(fā)展的背景下，期貨營業(yè)部數(shù)量實現(xiàn)了平穩(wěn)、有序增長。當(dāng)前，隨著大宗商品價格和金融市場的劇烈波動，實體經(jīng)濟(jì)對期貨公司的風(fēng)險管理服務(wù)能力提出了更高的要求。為了進(jìn)一步提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)水平，促進(jìn)期貨行業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會按照“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的原則，在廣泛征求市場各方意見的基礎(chǔ)上，對期貨營業(yè)部的設(shè)立條件和審核程序進(jìn)行了調(diào)整，研究制定了《規(guī)定》。
《規(guī)定》的主要內(nèi)容包括：一是降低營業(yè)部的準(zhǔn)入門檻，放寬營業(yè)部設(shè)立與分類評價結(jié)果掛鉤的條件。原來規(guī)定，只有分類評級在B類B級以上的期貨公司才能在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部。此次調(diào)整后，最近一次分類評級在C類C級以上的期貨公司均可以在全國范圍內(nèi)申請設(shè)立營業(yè)部。二是簡化營業(yè)部設(shè)立的審核程序，減少審核中的征求意見環(huán)節(jié)。擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在審核過程中，只需向期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)征求意見即可，無需再向其他已設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)征求意見，從而簡化了審核程序，提高了審核效率。三是將擬設(shè)營業(yè)部開業(yè)前的驗收檢查改為開業(yè)后的備案管理。原來規(guī)定，擬設(shè)營業(yè)部完成開業(yè)準(zhǔn)備，須經(jīng)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收檢查合格后才能開業(yè)。此次調(diào)整后，期貨公司無需再向監(jiān)管部門申請驗收檢查，可以直接辦理開業(yè)手續(xù)，并在開業(yè)后5個工作日內(nèi)按要求向監(jiān)管部門備案。
中國證監(jiān)會在降低準(zhǔn)入門檻、優(yōu)化審批程序的同時，今后將重點抓好營業(yè)部的日常監(jiān)管，不斷強(qiáng)化對營業(yè)部經(jīng)營行為合規(guī)性的監(jiān)督檢查。對于欺詐客戶等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將堅持“零容忍”的監(jiān)管底線，加大執(zhí)法打擊和處罰問責(zé)力度，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
