根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證監(jiān)會2012年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下：
一、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況
2012年，我會貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規(guī)定，并按照《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，扎實推進監(jiān)管信息公開工作。為進一步做好監(jiān)管信息公開工作，我會修訂并公布了新版《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，明確并細化有關(guān)規(guī)定，提高便民服務(wù)水平。探索建立依申請公開會內(nèi)部門會商機制和當(dāng)事人回訪制度，依申請公開回復(fù)的合法合規(guī)性得到有效保障。
二、監(jiān)管信息主動公開情況
（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。根據(jù)2012年我會最新修訂的《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括：1.我會及派出機構(gòu)的機構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；2.證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；3.證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告；4.納入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息；5.行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等；6.證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果；7.證券、期貨交易所，證券登記、托管、結(jié)算機構(gòu)，行業(yè)協(xié)會章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果；8.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，基金管理公司，以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等機構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；9.市場禁入、行政處罰、行政復(fù)議決定；10.其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。2012年，我會加強主動公開力度，對我會網(wǎng)站信息公開欄目進行優(yōu)化調(diào)整，確保行政許可決定等公開文件及時在網(wǎng)站公布。從2012年1月1日到2012年12月31日，我會互聯(lián)網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息7459條，其中會機關(guān)公開2392條，派出機構(gòu)公開5067條。具體情況見下表：
表1：2012年會機關(guān)監(jiān)管信息公開情況表
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監(jiān)管信息類別
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公開數(shù)量
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綜合政務(wù)類信息
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18
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發(fā)行監(jiān)管類信息
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914
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創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管類信息
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310
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證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息
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219
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上市公司監(jiān)管類信息
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234
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基金監(jiān)管類信息
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386
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期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息
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168
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行政執(zhí)法類信息
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67
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國際合作類信息
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61
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其他類信息
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15
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總計
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2392
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表2：2012年派出機構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表
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監(jiān)管信息類別
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公開數(shù)量
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綜合類信息
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618
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證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息
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2321
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上市公司監(jiān)管類信息
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396
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基金監(jiān)管類信息
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76
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期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息
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1450
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境外機構(gòu)監(jiān)管類信息
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8
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其他類信息
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198
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總計
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5067
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（二）新聞發(fā)布情況。2012年我會圍繞新股發(fā)行制度改革、退市制度改革、上市公司分紅、場外市場建設(shè)、債券市場發(fā)展、機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展、并購重組、稽查執(zhí)法、投資者保護等資本市場改革發(fā)展重點工作，組織新聞通氣會70余次，安排會機關(guān)部門接受采訪60余次，監(jiān)管工作透明度得到進一步提高。
（三）《證監(jiān)會公告》發(fā)布情況。我會按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出臺的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場統(tǒng)計報表等公開信息匯編成冊。2012年我會共發(fā)布《證監(jiān)會公告》12期。
（四）政策法規(guī)主動征求公眾意見情況。2012年，我會在《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》等27件部門規(guī)章和規(guī)范性文件的制定過程中，通過新聞發(fā)布會和我會互聯(lián)網(wǎng)站征求社會公眾意見，并根據(jù)反饋意見對部門規(guī)章和規(guī)范性文件進行了修改。意見的采納情況及時向媒體進行了披露。
三、依申請公開監(jiān)管信息情況
2012年，我會共收到監(jiān)管信息公開申請174件（其中會機關(guān)140件，派出機構(gòu)34件），全部依法予以及時回復(fù)。
四、依申請公開收費情況
2012年，我會未對信息公開申請人進行收費。
五、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況
2012年我會受理因不服我會派出機構(gòu)監(jiān)管信息告知書提起的行政復(fù)議1件，行政復(fù)議結(jié)果為維持原監(jiān)管信息告知書。2012年我會派出機構(gòu)收到因不服監(jiān)管信息告知書提起的行政訴訟1件，行政訴訟結(jié)果為法院裁定準(zhǔn)許撤訴。
六、工作中存在的不足和下一步工作思路
2012年，我會監(jiān)管信息公開工作雖然取得了一些成績，但面對資本市場改革發(fā)展的新形勢和新要求，還存在著配套制度不夠完善、工作流程有待進一步優(yōu)化、主動公開范圍有待進一步拓展、公開形式有待進一步豐富等問題。
下一步，我會將從以下三個方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作。一是完善監(jiān)管信息公開有關(guān)制度，制定《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息主動公開工作指引》，進一步明確責(zé)任分工，優(yōu)化信息公開程序。二是推進信息公開載體建設(shè)，完善我會網(wǎng)站信息公開欄目，充分發(fā)揮我會網(wǎng)站作為信息公開第一平臺的作用。加大新聞發(fā)布力度，及時向社會發(fā)布市場關(guān)注度高、涉及面廣的重要新聞。三是加強培訓(xùn)交流，建立信息公開常態(tài)化培訓(xùn)交流機制，認真總結(jié)交流各部門和派出機構(gòu)好的經(jīng)驗做法，進一步提高全系統(tǒng)信息公開工作人員的政策水平和業(yè)務(wù)能力。
中國證券監(jiān)督管理委員會
2013年3月21日
