中國證監(jiān)會就《公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級
管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》及其配套規(guī)則公開征求意見
5月17日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，就《公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《高管監(jiān)管辦法》）及其配套規(guī)則《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》向社會各界公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，自2004年實施的《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及其配套規(guī)則《關(guān)于實施＜證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法＞有關(guān)問題的通知》，對規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高管人員）的任職條件、審核程序、基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理及法律責(zé)任等起到了重要作用。根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）的最新規(guī)定，結(jié)合近年來行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法情況，證監(jiān)會對上述文件開展了修訂工作。
主要修訂內(nèi)容如下：一是按照新基金法的有關(guān)規(guī)定，將經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)開展公募基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、總經(jīng)理、負(fù)責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員納入監(jiān)督管理，不留監(jiān)管空白。二是明確要求基金管理人保障董事、監(jiān)事的履職條件，同時增加了獨(dú)立董事須每年報備年度工作報告、明確監(jiān)事任職條件等強(qiáng)化獨(dú)立董事的獨(dú)立性及獨(dú)立董事、監(jiān)事勤勉盡責(zé)義務(wù)的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)。三是貫徹行政審批制度改革精神，簡政放權(quán)，取消對基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經(jīng)理的任職審批，充分發(fā)揮市場主體自律遴選機(jī)制，合理調(diào)整對高管人員代行職務(wù)時間和兼職行為的規(guī)定，通過規(guī)定任職條件、相關(guān)信息備案、行業(yè)自律管理及對違法行為事后稽查處罰等方式加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。四是將任免信息報送方式由紙質(zhì)申報改為電子化報送方式為主，適當(dāng)延長信息報送時間。五是擬將實踐中多年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者基金監(jiān)管工作、具有豐富行業(yè)經(jīng)驗的人員認(rèn)定為具有基金從業(yè)資格，以避免單純考試存在的弊端。六是增加責(zé)令更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高處理措施的針對性和有效性，加大對違法違規(guī)行為的打擊力度。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會歡迎社會各界就《高管監(jiān)管辦法》及其配套規(guī)則相關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見。證監(jiān)會將研究各方面的意見和建議，對《高管監(jiān)管辦法》及其配套規(guī)則予以完善后發(fā)布實施。
