新華社北京７月２６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）“我們將對(duì)非法證券保持高壓態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從根本上遏制非法證券活動(dòng)?！敝袊?guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人２６日在通報(bào)相關(guān)案件時(shí)作出上述表態(tài)。
“帶頭大哥７７７”調(diào)查終結(jié)
證監(jiān)會(huì)２６日通報(bào)“帶頭大哥７７７”等１１起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的案件，作出取締這些非法業(yè)務(wù)的決定。
經(jīng)調(diào)查，自２００６年１月起，王秀杰以“帶頭大哥７７７”名義在網(wǎng)易開設(shè)博客，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。今年１月起，王秀杰又在騰訊網(wǎng)站設(shè)立ＱＱ群，向群友收取“咨詢費(fèi)”。截至７月３日，招收會(huì)員超過(guò)９００人，涉案金額上千萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)，王秀杰等當(dāng)事人利用互聯(lián)網(wǎng)開展的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為，違反了《證券法》未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，構(gòu)成了擅自非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。
根據(jù)已查清的違法違規(guī)事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)有關(guān)當(dāng)事人作出責(zé)令停止、依法取締、罰款的行政處罰，并已將涉嫌犯罪的案件和線索移送公安機(jī)關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任。
自詡為“股民保護(hù)神”的“帶頭大哥７７７”王秀杰已于７月２４日由吉林省長(zhǎng)春市人民檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)逮捕。
專家：打擊非法證券活動(dòng)應(yīng)“多管齊下”
去年以來(lái)，隨著中國(guó)股市的股指上揚(yáng)，投資者大幅增加。上證指數(shù)２６日再創(chuàng)新高，達(dá)到４３７１．５１點(diǎn)，而去年的此時(shí)還不到１７００點(diǎn)。Ａ股賬戶更是在一年內(nèi)增加２１００多萬(wàn)，已近９３００萬(wàn)。上半年滬深兩市共計(jì)籌資１８８０億元，兩市股票日均成交額約２０２７億元，同比增加４４０％。
在這種情況下，各種有關(guān)證券的信息成為關(guān)注的焦點(diǎn)，非法證券活動(dòng)增多。中國(guó)社科院金融所尹中立博士認(rèn)為，中國(guó)資本市場(chǎng)有“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)，投資者相對(duì)不成熟，監(jiān)管還不完善，這些都是導(dǎo)致非法證券活動(dòng)增多的原因。
專家認(rèn)為，杜絕“帶頭大哥”式的非法證券斂財(cái)行為應(yīng)該多管齊下。北京大學(xué)金融與證券研究中心主任曹鳳岐說(shuō)，首先要規(guī)范化管理，并培養(yǎng)更多證券金融分析師，成立更多規(guī)范的咨詢公司。
中信證券研究部李志強(qiáng)說(shuō)，證券公司分析師主要服務(wù)于機(jī)構(gòu)客戶，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶能做到一對(duì)一服務(wù)。但對(duì)于普通客戶，可以利用周末等時(shí)間進(jìn)行培訓(xùn)，客戶服務(wù)經(jīng)理也可為客戶提供簡(jiǎn)單的免費(fèi)投資咨詢。
曹鳳岐說(shuō)，“帶頭大哥”式的斂財(cái)行為類似傳銷性質(zhì)，監(jiān)管部門應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。此外，還應(yīng)加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)教育。
證監(jiān)會(huì)：“高壓”清除“害群之馬”
針對(duì)上半年證券違法案件上升的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)加大了查處力度。所采取的措施包括：成立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，協(xié)同地方政府建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制，建立打擊非法證券活動(dòng)信息月報(bào)制度等。
這些措施取得了顯著效果。上半年，證監(jiān)會(huì)已作出３４項(xiàng)行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，涉及１６家上市公司、２家證券公司、２家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和１家其他機(jī)構(gòu)，共對(duì)１３４人給予警告，對(duì)７１人給予罰款，對(duì)４６名自然人實(shí)施市場(chǎng)禁入。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，非法證券活動(dòng)的一個(gè)突出特點(diǎn)是易反復(fù)，當(dāng)執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊時(shí)，該類違法活動(dòng)會(huì)銷聲匿跡一段時(shí)間，一遇到適當(dāng)“氣候”，極易死灰復(fù)燃。
他認(rèn)為，迫切需要多部門聯(lián)合建立打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制，下一步將特別在重點(diǎn)地區(qū)推動(dòng)建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，推動(dòng)重點(diǎn)地區(qū)的重點(diǎn)案件查處。
“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)打擊證券違法違規(guī)行為的態(tài)度是堅(jiān)決的，也是一以貫之的。”這位發(fā)言人強(qiáng)調(diào)。他表示，對(duì)證券市場(chǎng)的各種違法違規(guī)行為，不管涉及到哪個(gè)單位，哪個(gè)人，都要做到“發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，一查到底，絕不姑息”，對(duì)涉嫌犯罪的案件，堅(jiān)決依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。通過(guò)保持高壓打擊態(tài)勢(shì)，清除害群之馬，切實(shí)維護(hù)好“公開、公平、公正”的市場(chǎng)秩序，保障證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
