新華社北京１０月２８日電（記者安蓓、侯雪靜）為維護國家經(jīng)濟和金融安全，嚴厲打擊“熱錢”，從２０１０年２月份開始，國家外匯管理局在部分外匯業(yè)務(wù)量較大的省市組織開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”專項行動，加強對無真實貿(mào)易或投資背景違規(guī)跨境流動資金的打擊。截至２０１０年１０月底，共查實各類外匯違規(guī)案件１９７起，累計涉案金額７３．４億美元，已立案和處罰違規(guī)案件１７８起。
外匯局２８日表示，為強化銀行、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識，警示和教育違規(guī)主體，營造打擊“熱錢”的社會合力，外匯局將分期按照主體類型對查處的外匯違規(guī)案件進行通報?，F(xiàn)將已做出處罰的銀行外匯違規(guī)案例通報如下：
２００７年１１月２２日，中國建設(shè)銀行股份有限公司江門市分行為某外商投資企業(yè)辦理資本金結(jié)匯３１５０萬港元，結(jié)匯資金申報用途為購地保證金，實際上是向某高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會的貸款，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行做出處以罰款的行政處罰決定。
２００９年１月２０日至５月２２日，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司成都光華支行為２８位境內(nèi)個人辦理跨境收匯業(yè)務(wù)，其中２０人和８人分別從境外同一付款人收款，收匯后立即結(jié)匯劃轉(zhuǎn)給某境內(nèi)個人，屬于分拆結(jié)售匯，違反了個人外匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行做出處以罰款的行政處罰決定。
２００７年１１月２１日和２００８年３月２７日，中國銀行寧波鎮(zhèn)海支行為某公司辦理外債結(jié)匯１３５８萬美元，結(jié)匯用途與外匯局核準用途不一致，且未在規(guī)定期限將結(jié)匯資金直接付給收款方，違反外債結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》責令該支行改正并處以罰款。
２００９年５月７日和８日，中國銀行西寧古城臺支行為某外商投資企業(yè)辦理資本金結(jié)匯８５３０萬港幣和２８２０萬港幣，結(jié)匯資金用于資本投資，超出該公司經(jīng)營范圍，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行做出暫停結(jié)售匯業(yè)務(wù)三個月的行政處罰決定。
２００６年１０月至２００７年７月，德國北德意志州銀行上海分行為多家中資銀行辦理信用證進口代付業(yè)務(wù)１２筆，共計２６９８萬美元。該行在未通知中資開證銀行的前提下，將對上述中資銀行的債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給其境外分行，違反了外債管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行做出處以罰款的行政處罰決定。
２００８年２月１日，東亞銀行（中國）有限公司廣州分行為香港某居民辦理結(jié)匯１１００萬港元，用于購買非居住用房，違反國家關(guān)于境外個人因生活需要可在境內(nèi)購買自住商品房的規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行做出處以罰款的行政處罰決定。
２００８年９月１日至２０１０年６月３０日，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司伊春市分行辦理外商投資企業(yè)資金本結(jié)匯３５筆共計超過１億元人民幣，未嚴格審核或依法留存結(jié)匯憑證等，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行做出處以罰款的行政處罰決定。
２００９年，中國工商銀行股份有限公司福建省分行營業(yè)部轄屬臺江支行等機構(gòu)未按規(guī)定通過個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，涉及４２筆，金額折合２６．５萬美元；轄屬鼓樓支行等機構(gòu)未按規(guī)定辦理企業(yè)延期付匯業(yè)務(wù)，合計３筆，金額折合２９４萬美元。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對上述各支行做出處以罰款的行政處罰決定。
外匯局表示，外匯指定銀行作為經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的主渠道，應(yīng)進一步牢固科學發(fā)展的理念，認真承擔社會責任，嚴格遵守各項外匯管理政策。上述通報所涉各家銀行應(yīng)高度重視，對照檢查，認真整改。各銀行機構(gòu)應(yīng)從上述案例中汲取教訓，加強內(nèi)部管理，依法合規(guī)經(jīng)營。外匯局在繼續(xù)改善金融服務(wù)，便利市場主體經(jīng)營活動的同時，將加強對銀行外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管，不斷提升外匯檢查手段，提高效率，依法嚴厲打擊“熱錢”跨境流動，促進涉外經(jīng)濟金融的健康發(fā)展。
