新華社北京２月２２日電 國家發(fā)展和改革委員會２２日公布了試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案六大要點，其中包括股權投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集；資本募集人須向投資者充分揭示投資風險，不得承諾固定回報；股權投資企業(yè)的投資領域限于非公開交易的企業(yè)股權。
發(fā)展改革委表示，《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》已于１月３１日印發(fā)各有關省市人民政府辦公廳。為更好地促進股權投資企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，就試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作，提出了六個方面的要求。
六大要求涉及股權投資企業(yè)的設立、資本募集與投資；股權投資企業(yè)的風險控制機制；股權投資管理機構的基本職責；股權投資企業(yè)信息披露制度；股權投資企業(yè)備案程序，以及適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結合的管理體制。
《通知》要求股權投資企業(yè)合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保；投資關聯(lián)企業(yè)的，投資決策應當實行關聯(lián)方回避制度；股權投資企業(yè)及其受托管理機構的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應當載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制；股權投資企業(yè)的受托管理機構為外商獨資或者中外合資的，應當由在境內(nèi)具有法人資格的托管機構托管該股權投資企業(yè)的資產(chǎn)。
《通知》要求股權投資企業(yè)的受托管理機構公平對待其所管理的不同股權投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權投資企業(yè)財產(chǎn)為第三人牟取利益，以避免利益輸送。
《通知》還要求凡在試點地區(qū)完成工商登記的股權投資企業(yè)，以及以股權投資企業(yè)為投資對象的股權投資企業(yè)，除三種情形外，均應到國家發(fā)展和改革委員會備案并接受備案管理。
三種例外情形包括：已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；資本規(guī)模不足５億元人民幣或者等值外幣；由單個機構或者單個自然人全額出資設立，或者雖然由兩個及以上投資者出資設立，但這些投資者均系某一個機構的全資子機構。
