新華社北京2月22日電 國家發(fā)展和改革委員會22日公布了試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案六大要點,其中包括股權投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集;資本募集人須向投資者充分揭示投資風險,不得承諾固定回報;股權投資企業(yè)的投資領域限于非公開交易的企業(yè)股權。
發(fā)展改革委表示,《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》已于1月31日印發(fā)各有關省市人民政府辦公廳。為更好地促進股權投資企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展,就試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作,提出了六個方面的要求。
六大要求涉及股權投資企業(yè)的設立、資本募集與投資;股權投資企業(yè)的風險控制機制;股權投資管理機構的基本職責;股權投資企業(yè)信息披露制度;股權投資企業(yè)備案程序,以及適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結合的管理體制。
《通知》要求股權投資企業(yè)合理分散投資,其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保;投資關聯(lián)企業(yè)的,投資決策應當實行關聯(lián)方回避制度;股權投資企業(yè)及其受托管理機構的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件,應當載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制;股權投資企業(yè)的受托管理機構為外商獨資或者中外合資的,應當由在境內(nèi)具有法人資格的托管機構托管該股權投資企業(yè)的資產(chǎn)。
《通知》要求股權投資企業(yè)的受托管理機構公平對待其所管理的不同股權投資企業(yè)的財產(chǎn),不得利用股權投資企業(yè)財產(chǎn)為第三人牟取利益,以避免利益輸送。
《通知》還要求凡在試點地區(qū)完成工商登記的股權投資企業(yè),以及以股權投資企業(yè)為投資對象的股權投資企業(yè),除三種情形外,均應到國家發(fā)展和改革委員會備案并接受備案管理。
三種例外情形包括:已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣;由單個機構或者單個自然人全額出資設立,或者雖然由兩個及以上投資者出資設立,但這些投資者均系某一個機構的全資子機構。