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證監(jiān)會(huì)新規(guī):強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
中央政府門戶網(wǎng)站 m.nakedoat.com   2012年03月16日 21時(shí)31分   來(lái)源:新華社

    新華社北京3月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布公告,出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》,強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任,并放寬保薦代表人簽字單數(shù)。

    與之前保薦代表人擔(dān)負(fù)絕大部分責(zé)任相比,這次保薦監(jiān)管新規(guī)把責(zé)任范圍擴(kuò)大到所有項(xiàng)目工作人員,并增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

    根據(jù)新規(guī),除保薦代表人負(fù)總責(zé)并簽字之外,《發(fā)行保薦工作報(bào)告》應(yīng)該明確其他項(xiàng)目人員所從事的具體工作,發(fā)揮的作用,保薦代表人和其他項(xiàng)目人員都需要簽字,并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    意見(jiàn)要求,保薦機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制部門應(yīng)切實(shí)履行把關(guān)責(zé)任,發(fā)現(xiàn)保薦項(xiàng)目存在重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)指派專人實(shí)地走訪發(fā)行人并進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查工作。

    針對(duì)此前保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)不清、出了問(wèn)題難以嚴(yán)懲的弊病,意見(jiàn)明確,保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實(shí)發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用,對(duì)發(fā)行人存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)研判,確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件,信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    另外,在兩名保薦代表人可在主板和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上,調(diào)整為可同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè),但最近3年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄或未擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字的保薦代表人除外。

    去年以來(lái),隨著一些上市公司和擬上市公司不斷爆出財(cái)務(wù)造假、業(yè)績(jī)變臉等丑聞,保薦制度備受詬病,保薦責(zé)任難以落到實(shí)處。而新股質(zhì)量是關(guān)系A股市場(chǎng)發(fā)展的核心要素,保薦制度亟須改革完善,尤其是進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任追究制度。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,意見(jiàn)的出臺(tái),是在“積極推動(dòng)發(fā)行體制市場(chǎng)化改革,以信息披露為中心,強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束、誠(chéng)信約束”大背景下進(jìn)行的。

    該負(fù)責(zé)人說(shuō),其主要考量,在于順應(yīng)新形勢(shì)下的市場(chǎng)發(fā)展需求,在重視保薦代表人責(zé)任的同時(shí),進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的整體作用,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全程有效內(nèi)控,夯實(shí)保薦項(xiàng)目基礎(chǔ)。

 
 
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