新華社北京３月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會１６日發(fā)布公告，出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任，并放寬保薦代表人簽字單數(shù)。
與之前保薦代表人擔(dān)負(fù)絕大部分責(zé)任相比，這次保薦監(jiān)管新規(guī)把責(zé)任范圍擴(kuò)大到所有項(xiàng)目工作人員，并增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
根據(jù)新規(guī)，除保薦代表人負(fù)總責(zé)并簽字之外，《發(fā)行保薦工作報告》應(yīng)該明確其他項(xiàng)目人員所從事的具體工作，發(fā)揮的作用，保薦代表人和其他項(xiàng)目人員都需要簽字，并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
意見要求，保薦機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制部門應(yīng)切實(shí)履行把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)保薦項(xiàng)目存在重大問題和風(fēng)險的，應(yīng)指派專人實(shí)地走訪發(fā)行人并進(jìn)行必要的現(xiàn)場盡職調(diào)查工作。
針對此前保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)不清、出了問題難以嚴(yán)懲的弊病，意見明確，保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實(shí)發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用，對發(fā)行人存在的問題和風(fēng)險進(jìn)行仔細(xì)研判，確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
另外，在兩名保薦代表人可在主板和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)，但最近３年內(nèi)有過違規(guī)記錄或未擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字的保薦代表人除外。
去年以來，隨著一些上市公司和擬上市公司不斷爆出財務(wù)造假、業(yè)績變臉等丑聞，保薦制度備受詬病，保薦責(zé)任難以落到實(shí)處。而新股質(zhì)量是關(guān)系Ａ股市場發(fā)展的核心要素，保薦制度亟須改革完善，尤其是進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任追究制度。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，意見的出臺，是在“積極推動發(fā)行體制市場化改革，以信息披露為中心，強(qiáng)化資本約束、市場約束、誠信約束”大背景下進(jìn)行的。
該負(fù)責(zé)人說，其主要考量，在于順應(yīng)新形勢下的市場發(fā)展需求，在重視保薦代表人責(zé)任的同時，進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的整體作用，推動實(shí)現(xiàn)全程有效內(nèi)控，夯實(shí)保薦項(xiàng)目基礎(chǔ)。
