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深化外商投資管理體制改革 加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制 ——國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人就發(fā)布實(shí)施《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn) 和備案管理辦法》有關(guān)問題答記者問 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革工作部署，為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，近日國家發(fā)展改革委發(fā)布了《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第12號(hào)，以下簡稱《辦法》）。就《辦法》出臺(tái)的背景、意義、主要內(nèi)容和相關(guān)配套措施，國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人接受了記者專訪。 問：請問《辦法》出臺(tái)的背景和意義是什么？ 答：根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，2004年10月，我委頒布施行了《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)，以下簡稱“22號(hào)令”）。22號(hào)令實(shí)施9年多來，在規(guī)范項(xiàng)目管理、加強(qiáng)宏觀調(diào)控、完善投資環(huán)境等方面都發(fā)揮了積極作用。 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化、我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展及開放型經(jīng)濟(jì)體系的日益完善，外商對華投資出現(xiàn)新情況和新特點(diǎn)。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。近年來，國家先后出臺(tái)了《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》（國務(wù)院令第567號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)[2011]6號(hào)）等一系列法律法規(guī)和政策文件，對完善外商投資項(xiàng)目管理提出了新的要求。新一屆政府職能轉(zhuǎn)變以及《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)[2013]47號(hào)）等新規(guī)定發(fā)布，對下階段對外開放工作做出了進(jìn)一步明確部署。為積極推進(jìn)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，有必要對現(xiàn)行規(guī)定做出相應(yīng)完善和調(diào)整。 問：本次《辦法》制定過程中，曾分別于2012年8月和今年1月兩次通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站公開征求社會(huì)公眾意見，請簡要介紹這兩次公開征求意見情況。 答：自啟動(dòng)對22號(hào)令的修訂工作以來，我們于2012年8月通過我委門戶網(wǎng)站首次征求了社會(huì)公眾意見?！墩藴?zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》出臺(tái)后，我們對《辦法》做了進(jìn)一步修改完善，與2012年稿相比，在修訂原則、框架結(jié)構(gòu)等方面有了較大變化，為保證《辦法》制訂工作程序的嚴(yán)謹(jǐn)性，我們于今年1月通過委門戶網(wǎng)站再次就《辦法》公開征求了社會(huì)公眾意見，充分體現(xiàn)了我委堅(jiān)持“開門立法”的工作要求。 本次征求社會(huì)公眾意見得到了各界有關(guān)方面的積極反饋，收到了來自外國政府、機(jī)構(gòu)、跨國公司、境內(nèi)企業(yè)及個(gè)人等許多有效意見和建議。通過公開征求社會(huì)公眾意見，使得本次《辦法》制定更加“接地氣”，更加符合我國外商投資管理的實(shí)際需要。這些意見和建議主要體現(xiàn)了對進(jìn)一步規(guī)范外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理、簡化流程、提高效率以及增強(qiáng)透明度等方面的訴求。經(jīng)研究，對于各方提出的合理建議，我們積極予以采納，在發(fā)布的《辦法》中都得到了體現(xiàn)。 問：《辦法》將外商投資項(xiàng)目管理由全面核準(zhǔn)改變?yōu)橛邢藓藴?zhǔn)和普遍備案相結(jié)合的管理方式，請介紹主要有何新變化？ 答：長期以來，我國對外商投資項(xiàng)目全部實(shí)行核準(zhǔn)制，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、保障公共利益、市場準(zhǔn)入和資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》有關(guān)要求，《辦法》改革了外商投資項(xiàng)目管理方式，將項(xiàng)目全面核準(zhǔn)改為有限核準(zhǔn)和普遍備案相結(jié)合的管理方式。其中，除《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的鼓勵(lì)類項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，以及屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制外，其余外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。 問：黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出了探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式等要求，《辦法》是否對此有所體現(xiàn)？ 答：黨的十八屆三中全會(huì)通過的《決定》中明確提出，要實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度、統(tǒng)一內(nèi)外資法律法規(guī)，探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式。對此，《辦法》予以積極貫徹落實(shí)，最主要的就是在準(zhǔn)入管理上對外商投資探索試行國民待遇，即除《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的鼓勵(lì)類項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目外，其余外商投資項(xiàng)目管理方式與內(nèi)資項(xiàng)目一致。從準(zhǔn)入管理的程序和要求方面看，《辦法》加強(qiáng)了與《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號(hào)）的銜接，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理在申報(bào)材料、核準(zhǔn)條件及程序等方面的要求與內(nèi)資項(xiàng)目也基本一致。 問：《辦法》在簡化外商投資項(xiàng)目管理內(nèi)容和程序等方面都有何體現(xiàn)？ 答：首先，從項(xiàng)目管理框架看，《辦法》規(guī)定所有需要備案的外商投資項(xiàng)目均由地方政府投資主管部門負(fù)責(zé)，部分原由我委核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目也改由地方政府負(fù)責(zé)，絕大多數(shù)外商投資項(xiàng)目將實(shí)現(xiàn)屬地化管理。 其次，《辦法》對外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的條件也進(jìn)行了大量簡化，不再對項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益和產(chǎn)品技術(shù)方案等應(yīng)有企業(yè)自主決策的內(nèi)容進(jìn)行審查，注重讓市場發(fā)揮配置資源的決定性作用，賦予企業(yè)投資自主權(quán)，努力提高外商投資便利化水平。 再次，考慮到這是外商投資項(xiàng)目首次實(shí)行備案管理方式，為規(guī)范管理和防范風(fēng)險(xiǎn)，《辦法》在總結(jié)吸納中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，對備案管理作了原則性一般規(guī)定，包括備案所需材料、備案條件等，都屬于基本要求。地方政府投資主管部門可根據(jù)當(dāng)?shù)赝馍掏顿Y項(xiàng)目管理的實(shí)際需要，對備案管理作出更加全面、具體的規(guī)定。 問：去年以來，國家發(fā)展改革委開展了轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)等活動(dòng)，如何體現(xiàn)在本次《辦法》制定中？ 答：總的來看，轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)的要求在《辦法》中予以充分體現(xiàn)。例如，《辦法》要求各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要規(guī)范自身、服務(wù)企業(yè)，切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。又如，《辦法》明確要求制定并頒布項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本和《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。 問：近一段時(shí)期以來，國務(wù)院多次強(qiáng)調(diào)政府要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，請問《辦法》對此是如何要求的？ 答：加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是本次《辦法》制定的主要導(dǎo)向之一?！掇k法》明確要求各級發(fā)展改革部門會(huì)同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強(qiáng)對外商投資項(xiàng)目的協(xié)同監(jiān)管，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。同時(shí)，對發(fā)展改革部門、咨詢評估機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程違反有關(guān)規(guī)定的，《辦法》也明確要求依法追究相應(yīng)責(zé)任。 此外，《辦法》還將國家安全審查納入外商投資項(xiàng)目管理體系，實(shí)現(xiàn)相關(guān)管理制度有機(jī)結(jié)合，在深化改革和擴(kuò)大開放的同時(shí)，切實(shí)維護(hù)國家安全。
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