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中國證監(jiān)會通報2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況 按照工作部署，我會組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進行了為期2周的現(xiàn)場檢查。從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。 為保護投資者合法權(quán)益，進一步促進融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，我會依法對相關(guān)公司進行處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。 下一步，我會將繼續(xù)以強化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為重點，加強證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。 |