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2016年2月19日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布三項(xiàng)內(nèi)容，一是持股行權(quán)將于近期開展試點(diǎn)，二是向社會(huì)公示首批擬命名國(guó)家級(jí)證券期貨投資者教育基地，三是對(duì)5宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，同時(shí)回答了記者的提問。 1、問：能否詳細(xì)介紹一下近幾年證監(jiān)會(huì)在處罰信息披露違法案件方面的情況？ 答：證監(jiān)會(huì)對(duì)各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢(shì)，依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會(huì)一直以來將其作為打擊處罰重點(diǎn)，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價(jià)。 2015年，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)華銳風(fēng)電等10家上市公司進(jìn)行了行政處罰，罰沒款共計(jì)917.8萬元，其中對(duì)7家上市公司采取從重處罰（依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可依法對(duì)信息披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款。40萬元以上罰款系從重處罰），對(duì)4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對(duì)16名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施，其中3人被采取終身市場(chǎng)禁入措施；對(duì)37宗大股東超比例減持未及時(shí)披露、限制交易期內(nèi)減持（短線交易）案件作出行政處罰決定，罰沒款共計(jì)2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。 2014年，證監(jiān)會(huì)對(duì)25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)12家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)5家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對(duì)5名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。2013年，證監(jiān)會(huì)對(duì)28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)5家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)2家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對(duì)28名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。 初步統(tǒng)計(jì)顯示，近三年來，證監(jiān)會(huì)給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外，證監(jiān)會(huì)還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時(shí)鼓勵(lì)投資者通過民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)信息披露違法行為零容忍，保持高壓態(tài)勢(shì)，督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加大對(duì)違法行為的打擊力度，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。 2、問：有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)近日叫停了QDII基金的申報(bào)及發(fā)行工作，請(qǐng)問是否屬實(shí)？能否介紹具體情況？ 答：此前，我們注意到部分媒體報(bào)道了監(jiān)管層要求基金公司暫緩申報(bào)及發(fā)行QDII產(chǎn)品的傳聞，這些報(bào)道與事實(shí)不符。我會(huì)未要求暫緩申報(bào)及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊(cè)及發(fā)行。 |