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2016年3月25日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作成效顯著、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰的情況，并回答了記者關(guān)于場(chǎng)外配資、戰(zhàn)略新興板和上市公司“黑名單”等問(wèn)題。 1、問(wèn)：據(jù)了解，近期網(wǎng)絡(luò)上又有個(gè)別機(jī)構(gòu)進(jìn)行場(chǎng)外配資營(yíng)銷(xiāo)，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)是否關(guān)注？ 答：近期，我會(huì)在日常監(jiān)測(cè)中關(guān)注到，一些新型場(chǎng)外配資活動(dòng)有所抬頭，個(gè)別場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)變換手法、巧立名目，借助個(gè)人賬戶(hù)及新型技術(shù)手段，以“投資顧問(wèn)”、“我出資，你炒股”、“虛擬買(mǎi)賣(mài)”等方式宣傳誘導(dǎo)投資者參與違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。對(duì)此，我會(huì)已按照《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)）的有關(guān)要求，對(duì)相關(guān)主體立案調(diào)查，如涉嫌犯罪將及時(shí)移送公安，持續(xù)保持對(duì)違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，我會(huì)也已發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)通知，督促各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步落實(shí)“客戶(hù)適當(dāng)性”原則，持續(xù)監(jiān)測(cè)異常交易情況，做好信息系統(tǒng)安全防護(hù)及身份認(rèn)證，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。 我們注意到，在既往場(chǎng)外配資個(gè)案中參與者以中小投資者居多，不少個(gè)案出現(xiàn)指令丟失、交易差錯(cuò)、債務(wù)爭(zhēng)議、甚至本金挪用等風(fēng)險(xiǎn)，給投資者造成損失。在此，特別提醒廣大投資者,通過(guò)非法渠道進(jìn)行證券期貨交易，自身權(quán)益無(wú)法得到有效保護(hù)。投資者要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)拒絕場(chǎng)外配資等非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法開(kāi)立賬戶(hù)、開(kāi)展投資，不要委托證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的其他機(jī)構(gòu)處理證券期貨交易委托指令。 2、問(wèn)：有媒體報(bào)道，“十三五”規(guī)劃草案擬修改57處，其中包括刪除“設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板”。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)怎么看待草案刪除有關(guān)設(shè)立戰(zhàn)略新興板的內(nèi)容？ 答：加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，一直是國(guó)家既定的戰(zhàn)略方針。我會(huì)始終重視支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的推進(jìn)，資本市場(chǎng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度肯定還會(huì)不斷加大。“十三五”規(guī)劃綱要是判斷未來(lái)5年的發(fā)展大趨勢(shì)、確定大方向、明確要辦的大事。設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問(wèn)題，還要做深入研究論證。對(duì)于尚在研究中的具體工作，沒(méi)有必要列入綱要。 3、問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，監(jiān)管層已經(jīng)列出了一份“黑名單”，上面有三四十家有問(wèn)題的公司，也已經(jīng)啟動(dòng)了調(diào)查，將推動(dòng)這些不合格的公司退市。請(qǐng)問(wèn)此事是否屬實(shí)？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：近日，有媒體報(bào)道稱(chēng)我會(huì)已經(jīng)列出了一份三四十家問(wèn)題公司“黑名單”，并推動(dòng)問(wèn)題公司退市，上述報(bào)道嚴(yán)重失實(shí)。 根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證券交易所是實(shí)施退市制度的責(zé)任主體，依法履行退市工作職責(zé)。2014年10月，為進(jìn)一步推進(jìn)退市工作的市場(chǎng)化、法制化、常態(tài)化，根據(jù)我會(huì)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》，滬、深證券交易所對(duì)《上市規(guī)則》涉及退市制度的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。上市公司退市與否，均應(yīng)在有關(guān)規(guī)則、程序下依法合規(guī)進(jìn)行。 |