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證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入

2016-09-03 07:26 來源: 新華社
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新華社北京9月2日電(記者 譚謨曉、王都鵬)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2日通報(bào),近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。

1宗信息披露違法違規(guī)案中,遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司于2013年至2015年向證監(jiān)會(huì)申報(bào)的四份招股說明書存在虛假記載,構(gòu)成信息披露違法。證監(jiān)會(huì)對(duì)振隆特產(chǎn)給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黃躍給予警告并處以30萬(wàn)元罰款,采?。保澳曜C券市場(chǎng)禁入措施;對(duì)時(shí)任董事王彩霞給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款,采取8年證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案中,截至2014年6月23日,施建剛持有東華能源股票達(dá)到已發(fā)行股份的5%以上,未及時(shí)披露,構(gòu)成信息披露違法。同時(shí),施建剛在持股“東華能源”超過5%的情況下,在2014年7月至2015年9月期間,多次在6個(gè)月內(nèi)買入、賣出“東華能源”,構(gòu)成短線交易違法。廣東證監(jiān)局對(duì)施建剛信息披露違法行為責(zé)令改正,給予警告,并處罰款38萬(wàn)元;對(duì)施建剛短線交易違法行為給予警告,并處罰款6萬(wàn)元。

1宗內(nèi)幕交易案中,廣州市華南農(nóng)大生物藥品有限公司董事長(zhǎng)辛其興、總經(jīng)理梁某平是天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司擬收購(gòu)華南生物部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕敏感期內(nèi),李謙與梁某平聯(lián)絡(luò),買入“瑞普生物”獲利約15.7萬(wàn)元;辛其興委托謝某操作“辛其興”賬戶買入“瑞普生物”,沒有違法所得。天津證監(jiān)局決定沒收李謙違法所得,并處以約15.7萬(wàn)元罰款;對(duì)辛其興處以5萬(wàn)元罰款。

此外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)北京市中銀律師事務(wù)所、原深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所3家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)做出相應(yīng)行政處罰。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:姜晨
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