久久精品国产色蜜蜜麻豆_日韩精品视频免费观看_91精品在线视频_成人高辣h视频一区二区在线观看

EN
http://m.nakedoat.com/

證監(jiān)會(huì)對(duì)8宗案件作出行政處罰

2016-12-24 11:08 來(lái)源: 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
字號(hào): 默認(rèn) 超大 | 打印 |

近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)8宗案件作出行政處罰,其中包括:4宗信息披露違法違規(guī)案,1宗信息披露違法違規(guī)及從業(yè)人員信息誤導(dǎo)案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案,2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。

4宗信息披露違法違規(guī)案中,一是甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)皇臺(tái)酒業(yè))時(shí)任董事長(zhǎng)盧鴻毅聯(lián)系甘肅省酒類(lèi)商品管理局出具批復(fù),并籌集500萬(wàn)元資金虛構(gòu)為專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金,由儷島產(chǎn)業(yè)投資有限公司轉(zhuǎn)給蘭州恒遠(yuǎn)通商貿(mào)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)蘭州恒遠(yuǎn)通),再由蘭州恒遠(yuǎn)通轉(zhuǎn)給甘肅省葡萄酒產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì),最后由甘肅省葡萄酒產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)撥付給皇臺(tái)酒業(yè),虛增2015年度利潤(rùn)500萬(wàn)元,導(dǎo)致公司2015年年度報(bào)告存在虛假記載?;逝_(tái)酒業(yè)的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,甘肅證監(jiān)局決定對(duì)皇臺(tái)酒業(yè)給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員盧鴻毅給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員吳生元、萬(wàn)玉龍、劉峰、李宏林、薛效忠給予警告,并分別處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)另外9名其他直接責(zé)任人員給予警告。二是銳奇控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)銳奇股份)于2015年3月將2015年1月和2月期間部分已費(fèi)用化的研發(fā)支出1,168,541.67元從“管理費(fèi)用”中沖回至“研發(fā)費(fèi)用化支出”,再將此費(fèi)用從“研發(fā)費(fèi)用化支出”調(diào)整至“預(yù)付賬款”科目,并將該費(fèi)用推遲至2015年7月確認(rèn);2015年6月,銳奇股份將2015年5月和6月期間部分已經(jīng)費(fèi)用化的“研發(fā)費(fèi)用化支出”1,164,072.09元從“管理費(fèi)用”直接調(diào)整至“存貨”科目,并將該費(fèi)用推遲至2015年7月確認(rèn)。上述兩次調(diào)整合計(jì)推遲確認(rèn)研發(fā)費(fèi)用2,332,613.76元,導(dǎo)致公司2015年半年度報(bào)告合并利潤(rùn)總額虛增2,332,613.76元(占銳奇股份對(duì)外披露的2015年半年度報(bào)告合并利潤(rùn)總額的10.41%),存在虛假記載。銳奇股份的上述行為違反了《證券法》第63條、《上市公司信息披露管理辦法》第2條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對(duì)銳奇股份責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明廳、吳霞?xì)J給予警告,并分別處以15萬(wàn)元和10萬(wàn)元罰款。三是深圳中恒華發(fā)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)深華發(fā))2014年與中信信托有限責(zé)任公司簽訂信托合同購(gòu)買(mǎi)信托產(chǎn)品,深華發(fā)購(gòu)買(mǎi)該信托產(chǎn)品的資金指定用于向武漢新東方房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(系深華發(fā)關(guān)聯(lián)方)發(fā)放貸款。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第71條規(guī)定,該事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易;2015年9月,深華發(fā)將5億元資金劃轉(zhuǎn)至深圳市萬(wàn)科財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司,該筆資金占深華發(fā)2014年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的43.10%,屬于《證券法》第67條規(guī)定的重大事件;2014年深華發(fā)全資子公司武漢恒發(fā)科技有限公司與關(guān)聯(lián)方武漢恒生光電產(chǎn)業(yè)有限公司共簽訂10份液晶顯示屏購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議,合同采購(gòu)金額超過(guò)了深華發(fā)審議并披露的預(yù)計(jì)總金額。對(duì)于上述關(guān)聯(lián)交易、重大事件、超額關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),深華發(fā)未履行相應(yīng)的審議程序,也未及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。深華發(fā)的上述行為違反了《證券法》第63條、第67條、《上市公司信息披露管理辦法》第48條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定責(zé)令深華發(fā)改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)上述三項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員李中秋給予警告,并處以25萬(wàn)元罰款;對(duì)上述超額關(guān)聯(lián)交易未披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員唐敢于給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員陳志剛、翁小玨、曹麗給予警告,并分別處以3萬(wàn)元至8萬(wàn)元不等的罰款。四是新疆雪峰科技(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)雪峰科技)與關(guān)聯(lián)方新疆雪峰投資控股有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)雪峰控股)于2015年1月12日至12月9日期間共計(jì)發(fā)生39筆關(guān)聯(lián)方資金拆借行為,其中2015年1月12日至2015年6月30日期間,雪峰科技累計(jì)向雪峰控股拆借資金2.33億元,2015年6月30日借款余額為5,300萬(wàn)元;2015年7月1日至12月9日,雪峰科技累計(jì)向雪峰控股拆借資金2.5億元,至2015年12月9日上述借款本金均已被雪峰科技收回并收回利息13,107,406.53元。對(duì)上述關(guān)聯(lián)方資金拆借行為,雪峰科技未履行關(guān)聯(lián)交易的決策程序,也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行信息披露。雪峰科技的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,新疆證監(jiān)局決定對(duì)雪峰科技給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員康健、周春林給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員劉愛(ài)華、柳陽(yáng)春給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)及從業(yè)人員信息誤導(dǎo)案中,上海安碩信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)安碩信息)于2014年4月30日至2015年4月30日期間陸續(xù)披露了其互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)的信息,所披露信息與安碩信息現(xiàn)實(shí)狀況不符,具有片面性,存在不準(zhǔn)確、不完整情形,缺乏相應(yīng)的事實(shí)基礎(chǔ),未來(lái)可實(shí)現(xiàn)性極小,具有較大誤導(dǎo)性;2014年6月22日至2015年4月30日期間,時(shí)任東方證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)東方證券)研究所計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、研究員鄭奇威根據(jù)安碩信息披露的上述信息,在未經(jīng)東方證券內(nèi)控部門(mén)審批、復(fù)核的情況下,使用誘導(dǎo)性和夸大性的語(yǔ)言文字編寫(xiě)郵件,向128家基金、券商、私募等機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬(wàn)余封,傳播安碩信息開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的情況。安碩信息披露,東方證券浦俊懿、鄭奇威傳播上述互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)信息后,部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買(mǎi)入“安碩信息”,累計(jì)共有221只公募基金持有“安碩信息”最高達(dá)1,808.21萬(wàn)股,占安碩信息流通股的74.84%。安碩信息股價(jià)從2014年4月30日28.30元上漲至2015年5月13日450元,漲幅為15.9倍。安碩信息的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)安碩信息給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員高鳴、曹豐給予警告,并分別處以30萬(wàn)元和20萬(wàn)元罰款。浦俊懿、鄭奇威的上述行為違反了《證券法》第78條第2款規(guī)定,依據(jù)《證券法》第207條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)浦俊懿責(zé)令改正,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)鄭奇威責(zé)令改正,并處以15萬(wàn)元罰款。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,原國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(后經(jīng)合并更名為瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所,簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)富浩華所)是深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)鍵橋通訊)2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu),在審計(jì)時(shí)國(guó)富浩華所未勤勉盡責(zé),未恰當(dāng)識(shí)別和評(píng)估鍵橋通訊2012年在收入確認(rèn)方面的舞弊風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施相應(yīng)的審計(jì)程序,未按準(zhǔn)則規(guī)定實(shí)施實(shí)質(zhì)性程序,未按準(zhǔn)則規(guī)定實(shí)施函證程序,出具存在虛假記載的審計(jì)報(bào)告;深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司(后更名為深圳市鵬城企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司,簡(jiǎn)稱(chēng)鵬城所)是鍵橋通訊2009年度、2010年度及2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu),在審計(jì)時(shí)鵬城所未勤勉盡責(zé),未恰當(dāng)識(shí)別和評(píng)估鍵橋通訊2009年至2011年在收入確認(rèn)方面的舞弊風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施相應(yīng)的審計(jì)程序,未按準(zhǔn)則規(guī)定實(shí)施函證程序,未按準(zhǔn)則規(guī)定實(shí)施實(shí)質(zhì)性程序,出具存在虛假記載的審計(jì)報(bào)告。國(guó)富浩華所、鵬城所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定,簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊春盛、支梓、陳滿(mǎn)薇是直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定責(zé)令國(guó)富浩華所改正,沒(méi)收國(guó)富浩華所業(yè)務(wù)收入70萬(wàn)元,并處以70萬(wàn)元罰款,由國(guó)富浩華所法律主體的承繼者瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān);對(duì)支梓、陳滿(mǎn)薇給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。鑒于鵬城所已于2015年12月28日注銷(xiāo),深圳證監(jiān)局不再予以行政處罰。依據(jù)《行政處罰法》第29條規(guī)定,楊春盛的責(zé)任已過(guò)行政處罰時(shí)效,深圳證監(jiān)局不再給予行政處罰。

2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中,一是華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場(chǎng)路營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員陸婷婷,在從業(yè)期間,借用其配偶的證券賬戶(hù)交易股票,賬戶(hù)盈利約18.8萬(wàn)元。陸婷婷上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)陸婷婷沒(méi)收違法所得約18.8萬(wàn)元,并處以約37.7萬(wàn)元罰款。二是廣發(fā)證券南京北京東路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員趙哲民,在從業(yè)期間,借用他人的證券賬戶(hù)從事股票交易,盈利約40.2萬(wàn)元;并私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票。趙哲民的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條、第215條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)第33號(hào)令)第3條第(3)項(xiàng)、第5條第1款規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)趙哲民從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票行為沒(méi)收違法所得約40.2萬(wàn)元,并處以約120.6萬(wàn)元罰款;對(duì)趙哲民私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票行為責(zé)令改正、給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。同時(shí),對(duì)趙哲民采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將始終堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念,不斷加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體信息披露的監(jiān)管,對(duì)各類(lèi)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì),凈化市場(chǎng)環(huán)境,保障資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康規(guī)范發(fā)展。

【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:白宛松
掃一掃在手機(jī)打開(kāi)當(dāng)前頁(yè)