2016年12月20日，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響，發(fā)生大額質押回購到期無法償付的情況。我會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件，截止目前，相關回購已全部解除，產品質押杠桿已全部消化，風險因素得到有效化解。

同期，我會對新沃基金及旗下產品運作情況進行了專項現(xiàn)場核查。核查發(fā)現(xiàn)，新沃基金對前述專戶產品的風控缺失、管理失當，是造成風險事件的根本原因。同時，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規(guī)問題與風險隱患。

為嚴肅市場紀律，切實保護投資者合法權益，我會擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續(xù)；二是暫停受理公司的公募基金產品注冊申請6個月；三是對負有管理責任的董事長、總經(jīng)理及督察長出具警示函。

我會一再強調，證券基金經(jīng)營機構從事資管業(yè)務應堅持資管業(yè)務本源，謹慎勤勉履行管理人職責，不得從事讓渡管理責任的所謂“通道業(yè)務”。各資產管理人應引以為戒，結合自身管理能力，審慎開展業(yè)務，珍惜名譽，取信于投資者、取信于市場，切實履行投資管理及合規(guī)風控的主體責任。

我會將始終堅持“依法、全面、從嚴”監(jiān)管的理念，對經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風控失效、未履職盡責導致出現(xiàn)重大風險或者風險外溢的證券基金經(jīng)營機構，依法從嚴問責，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重的“害群之馬”，堅決清理出行業(yè)隊伍，促進證券基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。