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證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

2017-06-11 12:33 來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站
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近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案,3宗信息披露違法違規(guī)案,1宗限制期內(nèi)交易股票案。

1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中,西南證券股份有限公司(簡稱西南證券)在擔(dān)任浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司(簡稱九好集團)與鞍山重型礦山機器股份有限公司(簡稱鞍重股份)重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問期間,未按照規(guī)定與委托人鞍重股份簽訂委托協(xié)議,對并購重組活動未履行進行充分、廣泛、合理調(diào)查的職責(zé),未發(fā)現(xiàn)九好集團2013年至2015年通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)、改變業(yè)務(wù)性質(zhì)等多種方式虛增服務(wù)費收入和貿(mào)易收入的事實,未發(fā)現(xiàn)九好集團虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質(zhì)押信息的事實;西南證券2016年4月出具的《關(guān)于鞍山重型礦山機器股份有限公司重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨立財務(wù)顧問報告》存在虛假記載、重大遺漏。西南證券的上述行為違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條、第21條、第22條,以及《證券法》第20條、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定,我會決定對西南證券責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以500萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員童星、朱正貴給予警告,并分別處以10萬元罰款。

3宗信息披露違法違規(guī)案中,一是黃國忠于2013年10月11日成為太原天龍集團股份有限公司(后更名為“山西廣和山水文化傳播股份有限公司”,簡稱“公司”)第一大股東。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日,黃國忠未按照相關(guān)規(guī)定披露其最近5年內(nèi)的職業(yè)詳細情況、控制企業(yè)情況,未披露近5年涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟等情況。二是公司董事會會議于2014年2月25日通過與廣西鉦德宇勝投資有限責(zé)任公司(簡稱廣西鉦德)簽署相關(guān)非公開發(fā)行股票認購協(xié)議書的議案,約定由廣西鉦德認購本次非公開發(fā)行的全部股票。廣西鉦德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股東黃國忠控制核心企業(yè)的情況及黃國忠涉及的上述訴訟情況。三是丁磊控制的北京六合逢春文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司(簡稱北京六合逢春)于2014年5月4日成為公司的第二大股東。2014年5月23日、8月13日,北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟、仲裁情況。黃國忠、廣西鉦德、北京六合逢春的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第3條規(guī)定,黃國忠、丁磊分別是廣西鉦德、北京六合逢春違法行為直接負責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,山西證監(jiān)局決定對黃國忠給予警告,并處以60萬元罰款;對廣西鉦德給予警告,并處以40萬元罰款;對北京六合逢春給予警告,并處以45萬元罰款;對丁磊給予警告,并處以30萬元罰款。

1宗限制期內(nèi)交易股票案中,陳俊嶺于2011年1月至2016年5月10日期間任南興裝備股份有限公司(簡稱南興裝備)副董事長、董事,2016年5月11日正式離職。2016年5月31日,南興裝備披露《關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的提示性公告》,陳俊嶺在其中承諾:離職后6個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份;按持股比例計算,陳俊嶺通過廣州暨南投資有限公司(簡稱暨南投資)等間接持有“南興裝備”276,791股,暨南投資在出售股份時將嚴格履行陳俊嶺所作出的有關(guān)承諾。2016年6月2日至7月6日,暨南投資將持有的“南興裝備”全部賣出,由于工作人員的失誤操作,暨南投資將其中為陳俊嶺預(yù)留的作為其離職后6個月內(nèi)不減持的股份也全部賣出,導(dǎo)致陳俊嶺違法減持276,791股“南興裝備”,違法減持金額13,003,641.18元。陳俊嶺在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有的“南興裝備”股份,違反了《公司法》第141條和《證券法》第38條規(guī)定。鑒于陳俊嶺為防止違法減持采取了相應(yīng)的措施,違法行為的發(fā)生系參股公司工作人員的失誤造成,具有從輕處罰的酌定情節(jié)。依據(jù)《證券法》第204條、《行政處罰法》第27條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定責(zé)令陳俊嶺改正,給予警告,并處以40萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,始終保持依法全面從嚴監(jiān)管,保護投資者合法權(quán)益,更好地發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的功能和作用。

【我要糾錯】 責(zé)任編輯:朱英
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