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證監(jiān)會:新三板違法違規(guī)呈現(xiàn)三大特點

2018-01-19 20:32 來源: 新華社
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新華社北京1月19日電(張萌、劉慧)證監(jiān)會最新統(tǒng)計顯示,2016年以來,稽查部門受理新三板違法違規(guī)有效線索51件,組織調(diào)查42件,依法立案33起。案件顯示,新三板違法違規(guī)呈現(xiàn)財務(wù)造假隱患大、串通欺詐問題多、頂風(fēng)作案動機雜三大特點。

從案件類型看,信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢單獨或合謀操縱市場比重最大。

稽查部門對29起違規(guī)披露、8起操縱市場案件進行了深入調(diào)查,占該領(lǐng)域同期啟動調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看,掛牌企業(yè)大股東和實際控制人、做市商涉案最多。

具體來看,新三板違法違規(guī)的特點主要集中在以下三個方面:

一是財務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過虛開增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟利益持續(xù)流入假象,虛增利潤1.5億元。

二是串通欺詐問題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀,為了以目標(biāo)價格增發(fā)股票,利用資金優(yōu)勢約定交易,操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價。

三是頂風(fēng)作案動機雜。有的掛牌企業(yè)實際控制人為了高價減持通過高杠桿配資成立資管計劃,大額對倒誘騙他人接盤。

下一步,證監(jiān)會將一方面繼續(xù)積極推動新三板市場監(jiān)管條例出臺,增加新三板市場制度供給,另一方面持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度,對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊。

【我要糾錯】責(zé)任編輯:方圓震
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