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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

2018-04-13 21:56 來(lái)源: 新華社
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新華社北京4月13日電(劉慧、張萌)中國(guó)證監(jiān)會(huì)4月13日通報(bào),近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:3宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中,一是2015年9月12日至12月15日期間,時(shí)任申科滑動(dòng)軸承股份有限公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)何全波及時(shí)任實(shí)際控制人、總經(jīng)理何建東與嚴(yán)某國(guó)簽署了關(guān)于申科股份控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的系列協(xié)議,每份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及轉(zhuǎn)讓股份均超過(guò)5%,內(nèi)容均涉及實(shí)際控制人持有公司股份或控制公司情況發(fā)生較大變化。除12月15日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》外,申科股份均未按規(guī)定予以披露。浙江證監(jiān)局決定對(duì)申科股份責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款;對(duì)何全波、何建東給予警告,并分別處以90萬(wàn)元罰款;對(duì)申科股份董事會(huì)秘書(shū)陳蘭燕給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。

二是嵊州市永宇沖片股份有限公司對(duì)2014年以來(lái)存在的11起對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)未按規(guī)定披露;對(duì)2016年以來(lái)存在的10起重大訴訟事項(xiàng)未按規(guī)定及時(shí)披露;2016年10月24日,永宇沖片的債權(quán)人嵊州市峰帆貿(mào)易有限公司向紹興市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)永宇沖片進(jìn)行破產(chǎn)重整,2016年10月28日,永宇沖片收到紹興市中級(jí)人民法院通知書(shū)后未按規(guī)定及時(shí)披露該事項(xiàng)。浙江證監(jiān)局決定對(duì)永宇沖片責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員魏永良給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員邢利、錢(qián)紀(jì)香給予警告,并分別處以10萬(wàn)元和3萬(wàn)元罰款。

三是王俊元時(shí)為義烏華鼎錦綸股份有限公司持股5%以上的股東。2014年12月18日至12月29日,王俊元通過(guò)本人證券賬戶以大宗交易方式累計(jì)減持6000萬(wàn)股“華鼎股份”,并通過(guò)其控制使用的他人證券賬戶接盤(pán)買回。 2016年11月7日至12月14日,王俊元又通過(guò)本人賬戶以大宗交易方式累計(jì)減持3800萬(wàn)股“華鼎股份”,并通過(guò)其控制使用的他人證券賬戶接盤(pán)買回。王俊元的上述減持行為不構(gòu)成真實(shí)減持,王俊元向華鼎股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符,導(dǎo)致華鼎股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。王俊元的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。廈門(mén)證監(jiān)局決定責(zé)令王俊元改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款。

此外,吉林證監(jiān)局對(duì)鄭一帆、樊云內(nèi)幕交易“百利電氣”進(jìn)行處罰;江蘇證監(jiān)局對(duì)證券從業(yè)人員張鋒、徐斌武違法買賣股票進(jìn)行處罰。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:白宛松
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