新華社北京10月29日電 題：受約束、被懲戒——資本市場治理失信“老賴”威力漸顯

新華社記者 劉慧

在高度依賴誠信的金融領域，資本市場“老賴”因涉及利益廣、金額大而令投資者深惡痛絕。如何營造公平誠信的市場環(huán)境？如何引導建立講信守諾的良性循環(huán)，助力市場規(guī)范穩(wěn)健運行？資本市場誠信建設和信用監(jiān)管新手段正在顯示威力。

失信主體在資本市場玩不轉了

某知名公司申請上市的過程中，證監(jiān)會查詢誠信數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，該公司獨立董事郭某某在擔任其他企業(yè)IPO及年報審計服務的簽字會計師時，收到過證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，擬對郭某某給予警告、罰款5萬元。郭某某因此只能向發(fā)行人董事會提出書面辭職，與即將擔任的上市公司獨立董事“失之交臂”。

據(jù)證監(jiān)會相關部門負責人介紹，截至2018年10月初，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息99.51萬條；監(jiān)管執(zhí)法信息2.61萬條；部際共享信息1129.6萬條。其中，工商領域失信信息1013.4萬條、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息115.6萬條、重大稅收違法信息1981條、海關認證信息3403條、其他共享信息302條。

僅在2017年的證券期貨行政許可審批中，因當事人存在不良信用記錄，證監(jiān)會要求解釋說明33起，申請人主動撤回申請24起，申請人提出更換人選6起。

該負責人說，目前正在推動誠信數(shù)據(jù)庫的升級工作，下一步證監(jiān)會將把誠信數(shù)據(jù)庫建設成為資本市場誠信信息服務系統(tǒng)，進一步將服務范圍擴大，為金融機構、證券服務機構等更多主體提供便利。

想坐飛機、高鐵？先繳納罰款！

今年5月1日起，證監(jiān)會聯(lián)合中國鐵路總公司、民航局等對證券期貨領域的兩類嚴重失信行為責任主體采取限制乘坐火車高級別席位和民用航空器的懲戒措施。

截至10月初，證監(jiān)會已經(jīng)通過“信用中國”網(wǎng)站公示5批特定嚴重失信人名單，共計91人，包括84名拒不繳納罰沒款當事人和7名拒不履行公開承諾主體。

名單公示前后，不少當事人迫于失信懲戒威力與輿論壓力，主動繳納罰款。金亞科技高管何某等14人，華澤鈷鎳高管蘆某某等2人，盛世嘉和董事長楊某、做市商操作員岳某等陸續(xù)繳納罰款。易事特實控人何某某繳納了1.28億元罰款，該公司發(fā)布相關公告，引發(fā)市場關注與積極評價。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，上述人員名單已從“信用中國”網(wǎng)站相關欄目移除。統(tǒng)計顯示，“限乘限飛”實施僅四個月，拒不繳納罰沒款的當事人在全部處罰當事人中的占比已下降10%。

實際上，除了讓資本市場“老賴”坐飛機、高鐵犯難，證監(jiān)會還聯(lián)合21家部委簽署并發(fā)布了《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，重點針對違法失信上市公司的控股股東、實際控制人和董監(jiān)高等責任人員，在多個監(jiān)管領域實施聯(lián)合懲戒。

根據(jù)上述違法失信上市公司備忘錄，海關總署2017年5月曾對涉及海關信用認證的違法失信上市公司實施了聯(lián)合懲戒措施，下調(diào)了2家高級認證和21家一般認證企業(yè)的信用等級，將75家企業(yè)列為高風險企業(yè)或稽查重點對象，實施嚴密監(jiān)管措施，對其進出口貨物加強單證審核或布控查驗。

據(jù)了解，證監(jiān)會正會同發(fā)改委推進對私募投資基金領域違法失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的備忘錄。

資本市場給重要領域違法失信“亮紅燈”

今年7月底，證監(jiān)會修改相關規(guī)定，完善重大違法強制退市的主要情形，明確上市公司涉及國家安全、公眾健康安全等“五個安全”重大違法行為的強制退市。這意味著資本市場將對以上重大違法行為“亮紅燈”。

證監(jiān)會信息顯示，這次對退市制度的修改完善，對于進一步健全資本市場功能，增強市場主體活力，塑造理性投資文化，形成優(yōu)勝劣汰的良好機制具有重要意義。對有關重大違法公司，特別是嚴重危害市場秩序，嚴重侵害群眾利益，造成重大社會影響的，堅決依法實施強制退市。