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證監(jiān)會(huì):上半年對(duì)17家IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查

2018-11-17 15:32 來(lái)源: 新華社
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新華社北京11月17日電(記者劉慧、劉玉龍)證監(jiān)會(huì)最新通報(bào),2018年上半年,證監(jiān)會(huì)在做好日常發(fā)行監(jiān)管工作的同時(shí),分兩批對(duì)17家IPO在審企業(yè)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)和影響程度進(jìn)行分類(lèi)處理。

向稽查部門(mén)移交1家企業(yè)涉嫌違法違規(guī)線索,該企業(yè)主要涉及:涉嫌虛增外銷(xiāo)收入、出庫(kù)單與物流單信息不一致、涉嫌提前確認(rèn)收入、實(shí)際控制人涉嫌體外代墊發(fā)行人成本費(fèi)用、成本核算不準(zhǔn)確等問(wèn)題。

對(duì)3家保薦機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,3家機(jī)構(gòu)主要涉及對(duì)發(fā)行人存在的個(gè)人卡資金去向未進(jìn)行深入核查,未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在賬外賬戶,存貨監(jiān)盤(pán)程序執(zhí)行不到位,銀行借款函證程序存在瑕疵,未充分關(guān)注發(fā)行人大額資金支付管控不規(guī)范等情況,盡職調(diào)查工作不夠充分,違反有關(guān)規(guī)定。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)已告知發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu),督促其在后續(xù)工作中予以整改。

在現(xiàn)場(chǎng)檢查籌備和實(shí)施過(guò)程中,多家企業(yè)申請(qǐng)撤回申報(bào)材料。通過(guò)梳理撤回原因,證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上述企業(yè)不同程度存在法律瑕疵未解決、會(huì)計(jì)處理不規(guī)范、行業(yè)前景不明朗、持續(xù)盈利能力薄弱等問(wèn)題,反映部分企業(yè)仍存在帶病申報(bào)、搶跑占位情形,同時(shí)也反映部分中介機(jī)構(gòu)存在盡職調(diào)查不充分、核查把關(guān)不嚴(yán)格等問(wèn)題。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:張興華
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