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證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

2018-12-15 16:44 來源: 新華社
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新華社北京12月15日電(記者劉慧、劉玉龍)證監(jiān)會近日依法對從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等3宗案件作出行政處罰。

證監(jiān)會對杭五一從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰,沒收杭五一違法所得近30萬元,并處以近89萬元罰款。重慶證監(jiān)局依法對王亦天從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,對王亦天給予警告,并處以10萬元罰款;依法對羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰,責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票,并處以6萬元罰款。

證監(jiān)會表示,將依法對證券從業(yè)人員的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處,以嚴(yán)懲重罰督促從業(yè)人員提高合規(guī)意識,做到依法履職,警示從業(yè)人員敬畏法律,勿因一時貪念,突破法律紅線,切實維護(hù)好行業(yè)發(fā)展秩序和投資者權(quán)益。

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