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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

2019-04-26 20:00 來源: 新華社
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新華社北京4月26日電(記者劉慧、劉玉龍)證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)陳福泉短線交易“松芝股份”案等5宗案件作出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)陳福泉短線交易“松芝股份”案作出行政處罰,對(duì)其給予警告,并處以10萬元罰款,同時(shí)對(duì)陳福泉采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;依法對(duì)李建平內(nèi)幕交易“天夏智慧”案作出行政處罰,責(zé)令其依法處理非法持有的證券,沒收違法所得40余萬元,并處以超過122萬元罰款;依法對(duì)張勇內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案作出行政處罰,沒收其違法所得4451余萬元,并處以超過8902萬元的罰款。

上述案件中,陳福泉作為松芝股份董事長(zhǎng),在2014年1月10日至2016年6月15日期間,短線交易“松芝股份”,并且其2016年2月24日至6月15日的交易行為,已被法院作出構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的刑事判決。李建平作為天夏智慧全資子公司天夏科技的總經(jīng)理,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)絡(luò),交易“天夏智慧”行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合。張勇在海翔藥業(yè)擬定向發(fā)行新股的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸,控制使用潘某羲證券賬戶買入“海翔藥業(yè)”,交易行為明顯異常。

北京證監(jiān)局依法對(duì)俞亮內(nèi)幕交易“華北高速”案作出行政處罰,沒收其違法所得252余萬元,并處以超過756萬元罰款;上海證監(jiān)局依法對(duì)張紹波內(nèi)幕交易“匹凸匹”案作出行政處罰,沒收其違法所得2585余萬元,并處以超過7755萬元罰款。

上述案件中,俞亮在招商局集團(tuán)擬整合公路業(yè)務(wù)并購(gòu)重組華北高速的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人多次通話聯(lián)系,并利用本人賬戶買入“華北高速”,其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。張紹波在五?;饠M收購(gòu)匹凸匹的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò),實(shí)際控制他人賬戶交易“匹凸匹”,交易行為明顯異常。

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