首個執(zhí)業(yè)行為自律規(guī)則發(fā)布——
證券咨詢劃定“紅線”

中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布公告稱，為加強對證券投資咨詢機構(gòu)自律管理，推動證券投資咨詢機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，組織制定《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》(以下簡稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》)，并經(jīng)協(xié)會第六屆理事會第十次會議審議通過，自發(fā)布之日起實施。

《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為5章，對咨詢機構(gòu)開展投資顧問業(yè)務(wù)提出具體規(guī)范要求，并提出在可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間建立信息隔離墻制度。規(guī)范明確了協(xié)會執(zhí)業(yè)檢查和對違反規(guī)定的機構(gòu)和人員自律懲戒措施，明確解釋權(quán)和實施日期等內(nèi)容。

在設(shè)置“紅線”方面，證券投資咨詢機構(gòu)及從業(yè)人員在推廣證券投資顧問業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守客觀、誠信原則，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，禁止虛假、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳，不得有以下7種行為：欺詐客戶；向客戶承諾確定收益或收益范圍；向客戶承諾承擔(dān)投資損失；對過往業(yè)績進行夸大宣傳，包括以特定客戶或者特定時間區(qū)間的歷史最佳收益作為歷史業(yè)績進行宣傳，但未向投資者明示；僅宣傳所提供產(chǎn)品的功能但不說明產(chǎn)品的局限性；使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資者認為沒有風(fēng)險的表述；對公司的經(jīng)營范圍、經(jīng)營時間、自身實力等進行不符合實際的宣傳。

業(yè)內(nèi)人士表示，證券投資咨詢行業(yè)建立行業(yè)規(guī)范非常及時和必要。中國證監(jiān)會最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2019年4月份，市場上有84家證券投資咨詢機構(gòu)。不過，截至2019年3月被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機構(gòu)就多達33家，如安徽大時代證券投資咨詢有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司、和訊信息科技有限公司等。另外，4月份以來，上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司深圳分公司失聯(lián)，北京中富金石咨詢有限公司被暫停新增客戶6個月，上海新匯通投資顧問有限公司被責(zé)令整改。5月14日，北京證監(jiān)局對上海證券通北京分公司和大連華訊北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，分別處以30萬元和25萬元罰款。（記者 周琳）