國務(wù)院新聞辦公室于2020年10月12日下午4時舉行國務(wù)院政策例行吹風會，請中國證券監(jiān)督管理委員會副主席閻慶民、工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長許科敏、國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵、中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管部主任李明介紹《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》有關(guān)情況，并答記者問。

【中央廣播電視總臺央視記者】

我們看到這次《意見》提出了六個方面17項重點舉措，其中第一項就是提高上市公司的治理水平。我想請問目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監(jiān)會為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。

【中國證券監(jiān)督管理委員會副主席 閻慶民】

謝謝記者提問?？傮w來看，經(jīng)過30多年的發(fā)展，上市公司已經(jīng)成為我國建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體。應(yīng)當說，他們在治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、激勵機制方面已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)的示范。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問題，主要有：部分上市公司獨立性不足，引發(fā)道德風險、治理失效、管控失靈、運作失序，甚至導致資金占用和違規(guī)擔保等嚴重問題。

剛才記者問到下一步怎么辦，證監(jiān)會將認真貫徹落實國務(wù)院14號文，把強化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個進一步”：

第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。在實踐中，控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事、高管，都需要進一步明確責任、落實責任，這一條至關(guān)重要。我們也深深感到，在這個過程當中要重點抓住這些“關(guān)鍵少數(shù)”。

第二，進一步強化公司治理底線要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實踐中，對股東和投資者的權(quán)益保護是在不斷推進中，我們要綜合運用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。

第三，進一步倡導上市公司治理最佳實踐。科學決策、有效激勵和嚴格監(jiān)督是歷次討論公司治理離不開的三個環(huán)節(jié)。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，讓他們來對標。同時，國際上2015年經(jīng)合組織和G20通過的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要強調(diào)保護利益相關(guān)方。所以，要學習借鑒境外市場經(jīng)驗，倡導上市公司治理最佳實踐。

第四，進一步加強提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場加外部約束，共同促進提升公司治理水平。

我想，這就是新時代強調(diào)進一步提高上市公司治理，把它放在比較重要位置的考慮。謝謝。