證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出處罰第一單
新華社北京４月２１日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會２１日公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得并各處罰款５０萬元外，還對兩人實行市場禁入。這是證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便，違法違規(guī)進行證券投資，謀取私利，最終受到查處。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處罰款５０萬元，還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施７年市場禁入。
由于刑法尚未有針對相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當事人可能不會面臨刑事責任追究。另外，證監(jiān)會沒有對相關(guān)基金管理公司進行處罰。
據(jù)介紹，２００６年３月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約１５３萬元。
唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。
王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬元。
王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險應(yīng)由王法林自行承擔。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。
按照證券投資基金法有關(guān)規(guī)定，基金公司及其從業(yè)人員不得從事任何損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
證監(jiān)會有關(guān)負責人說，這兩起案件中，當事人從事與基金份額持有人利益相沖突的活動，嚴重違背了基金從業(yè)人員對受托管理的基金財產(chǎn)應(yīng)負的忠實義務(wù)，擾亂了證券市場正常交易秩序。對這種違法行為，必須予以嚴厲打擊。
據(jù)介紹，證監(jiān)會已向立法機關(guān)正式建議，在刑法修訂中增加針對金融行業(yè)從業(yè)人員上述行為的背信罪，以刑法制裁更好地保護投資者利益。另外，證監(jiān)會還將推動證券投資基金法的修訂，建議進一步加強處罰力度。
證監(jiān)會將從六個方面對基金公司投資管理人員加強監(jiān)管
新華社北京４月２１日電（記者 陶俊潔、趙曉輝）中國證監(jiān)會有關(guān)負責人２１日表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監(jiān)管，對基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息。
證監(jiān)會是在公布對基金從業(yè)人員唐建、王黎敏行政處罰決定時作出上述表示的。
證監(jiān)會有關(guān)負責人說，自證券投資基金法施行以來，隨著證券投資基金法律法規(guī)體系不斷建立、完善以及證券市場的持續(xù)快速發(fā)展，證券投資基金也得以迅猛發(fā)展。目前，證券投資基金總規(guī)模已達２．５萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的２３％，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過１．６億戶，體現(xiàn)了社會公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。
這位負責人說，對基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個方面加強管理：
——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強對投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理；
——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監(jiān)控；
——研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動；
——對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮；
——加大派出機構(gòu)對轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進行檢查的力度；
——對于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
