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證監(jiān)會發(fā)布會就8月16日上交所異常事件等答記者問
中央政府門戶網(wǎng)站 m.nakedoat.com   2013年08月17日 10時16分   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

    8月16日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人通報了《證監(jiān)會階段性通報上市公司2012年年報監(jiān)管情況 》(詳見要聞欄目),并回答了記者關心的有關問題。

    問:請問證監(jiān)會是否關注到8月16日上海市場交易異常事件?

    答:今日11點02分至11點05分,上證綜指瞬間上漲5.96%。此事發(fā)生后,上交所立即進行了核查,主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。

    上交所今日午間發(fā)布公告,光大證券因重要事項未公告,當天下午起臨時停牌。光大證券今日下午發(fā)布公告:“今天上午,光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)策略投資部門自營業(yè)務在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題,公司正在進行相關核查和處置工作。”

    目前上交所和上海證監(jiān)局正抓緊對光大證券異常交易的原因展開調(diào)查。

    問:請問IPO財務核查的最新進展如何?證監(jiān)會可否對外披露核查的總體情況以及發(fā)現(xiàn)的問題?

    答:自2012底啟動IPO財務專項檢查以來,已歷經(jīng)中介機構自查、對自查報告審核及抽查三個階段。其中,自查階段已于5月31日結(jié)束;審核部門對自查報告開展了全面審核,部分意見已反饋給發(fā)行人及中介機構落實;抽查工作的現(xiàn)場階段已全部結(jié)束,抽查中發(fā)現(xiàn)的問題在歸類匯總后將及時予以反饋,發(fā)現(xiàn)嚴重執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的,將移交有關部門依法嚴肅處理。

    根據(jù)對自查報告的審核及抽查工作,發(fā)現(xiàn)部分發(fā)行人存在財務會計處理不合規(guī)、內(nèi)部控制薄弱、信息披露存在遺漏及描述不準確等情況;同時,部分中介機構在執(zhí)業(yè)中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)準則,流于形式,執(zhí)業(yè)質(zhì)量有待提高。對存在問題,審核部門將在反饋意見和日常審核監(jiān)管中予以關注并進行相應處理。相關情況我們也將通報給證券業(yè)協(xié)會等自律組織,并通過培訓、座談等多種途徑通報給業(yè)內(nèi),督促中介機構歸位盡責,從根本上提高IPO信息披露質(zhì)量。

    問:7月31日,江蘇證監(jiān)局對華西證券開展的江蘇美思德輔導工作驗收不予通過。有媒體報道稱,此舉為緩解IPO通道壓力的方式。能否介紹一下相關情況及上市輔導工作驗收的基本原則?

    答:近期,江蘇證監(jiān)局對華西證券開展的美思德上市輔導工作驗收不予通過,并及時向社會通報了輔導工作中存在的問題,被部分媒體誤認為是監(jiān)管層解決IPO堰塞湖的另一種思路。事實上,我會并未要求派出機構在輔導驗收環(huán)節(jié)提高標準來緩解IPO審核壓力。嚴把輔導驗收關,是我會多年來的一貫要求,也是加強監(jiān)管執(zhí)法的具體舉措。

    保薦機構(主承銷商)對擬上市公司進行輔導,由中國證監(jiān)會派出機構對輔導工作情況進行監(jiān)管,是我會通過多年監(jiān)管實踐摸索建立的一套督促擬上市企業(yè)規(guī)范運作、盡快達到上市公司要求的做法。

    保薦機構從事輔導工作的總體目標是,促進輔導對象建立良好的公司治理,形成獨立運營能力,督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識,具備進入證券市場的基本條件。

    2001年,我會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》,對輔導機構、輔導內(nèi)容、輔導程序和期限等均做了明確規(guī)定。為充分發(fā)揮派出機構的一線監(jiān)管作用,《辦法》還規(guī)定中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)擬上市企業(yè)的輔導工作情況進行監(jiān)管,并出具輔導監(jiān)管報告。輔導監(jiān)管工作不對輔導對象是否符合發(fā)行上市條件進行實質(zhì)判斷,重點監(jiān)管輔導機構履行勤勉盡責義務的情況,核查輔導內(nèi)容是否完整,輔導計劃和實施方案是否得到有效實施,輔導程序是否符合要求。

    2008年,我會公布實施《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》),從改制輔導、盡職調(diào)查、推薦上市等各個環(huán)節(jié)對保薦機構的職責均進行了詳細規(guī)定,并規(guī)定派出機構進行輔導驗收。為此,該辦法公布實施的同時,廢除了《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》。

    問:國務院辦公廳發(fā)布了金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見,其中提到創(chuàng)業(yè)板的一些制度修改思路,請問證監(jiān)會相關工作如何開展?

    答:根據(jù)國務院近期發(fā)布的《關于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見》相關部署,我會正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法,總體思路是,在符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的基礎上,適當放寬創(chuàng)業(yè)板對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財務準入標準,提高指標的彈性,拓展創(chuàng)業(yè)板市場服務創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的深度;同時,我會正在前期工作基礎上,進一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則,探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的再融資機制,滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求。上述兩項工作我會將在研究成熟并履行相關立法程序后發(fā)布實施。

    問:國務院辦公廳發(fā)布金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見,請問證監(jiān)會打算從哪些方面落實該意見?

    答:證監(jiān)會將認真貫徹《國務院辦公廳關于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見》,一如既往地支持小微企業(yè)發(fā)展。一是完善中小企業(yè)板制度安排,適當放寬創(chuàng)業(yè)板對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財務準入標準,建立創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則體系,形成適合中小微企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的融資方式。二是加緊落實中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴大至全國的具體實施方案,探索多樣化融資工具和機制,探索與商業(yè)銀行等金融機構的戰(zhàn)略合作,為掛牌企業(yè)提供股權質(zhì)押融資、信用貸款等間接融資服務。三是在清理整頓各類交易場所基礎上,以修訂《證券法》為契機,明確區(qū)域性市場作為私募、小眾市場的定位,并納入多層次資本市場體系,探索建立區(qū)域性市場規(guī)范發(fā)展的制度體系,加強區(qū)域性市場與多層次資本市場中其他市場的有機聯(lián)系,繼續(xù)支持證券公司積極參與區(qū)域性市場。四是進一步擴大中小企業(yè)私募債試點范圍,更好地滿足中小微企業(yè)的融資需求。五是抓緊推出非上市公眾公司定向發(fā)行細則,適時出臺非上市公眾公司并購重組管理辦法,支持中小微企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動。六是穩(wěn)步推進商品期貨品種創(chuàng)新,為中小微企業(yè)管理風險、發(fā)現(xiàn)價格提供有效工具。七是推動證券期貨經(jīng)營機構規(guī)范務實、有序探索創(chuàng)新,開展資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化等業(yè)務,引導私募股權投資基金、風險投資基金重點支持初創(chuàng)期或成長期的小微企業(yè),為中小微企業(yè)提供高效、專業(yè)、便利的金融服務,推動中小微企業(yè)規(guī)范運作和健康發(fā)展。

    問:能否介紹鵬元資信在11超日債評級中存在的問題,鑒于目前行業(yè)性、周期性問題頻出,請介紹一下證監(jiān)會在債市監(jiān)管協(xié)作工作中對風險控制有哪些綜合考慮?

    答:鵬元資信在對上海超日太陽能科技股份有限公司2011 年公司債券進行信用等級評級的執(zhí)業(yè)過程中,存在以下問題:一是在超日太陽的經(jīng)營環(huán)境和財務狀況發(fā)生重大變化時未及時出具不定期跟蹤評級報告;二是未按約定在超日太陽2011 年年報公布一個月內(nèi)出具定期跟蹤評級報告;三是在評級過程中未遵循已報備的信用評級方法;四是業(yè)務檔案中未留存經(jīng)營環(huán)境分析、債券募集說明書等原始資料。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》,深圳證監(jiān)局對鵬元資信采取了出具警示函的監(jiān)管措施,并責令限期整改。

    為保護債券持有人利益,促進公司債券市場持續(xù)健康發(fā)展,我會擬從如下方面完善公司債券風險防控機制:一是根據(jù)投資者的風險識別與承受能力完善投資者適當性管理,積極健全不同風險類別的公司債券的發(fā)行與上市流轉(zhuǎn)的相關制度。二是強化對公司債券發(fā)行人、相關中介機構的行政監(jiān)管和自律管理,進一步明晰其權利、義務和責任,督導市場參與各方歸位盡責。三是要求證券公司向客戶銷售公司債券時,應當了解和評估投資者的風險識別和承擔能力,并充分揭示風險。四是構建公司債券償債風險監(jiān)測的綜合體系,由證券交易所與各證監(jiān)局持續(xù)監(jiān)測公司債券償付風險。五是進一步完善償債風險的應急處理預案。

    問:請問在互聯(lián)網(wǎng)金融浪潮沖擊下,證監(jiān)會如何適應新環(huán)境加強基金銷售及相關業(yè)務的監(jiān)管?

    答:近期,基于互聯(lián)網(wǎng)模式的基金銷售業(yè)務創(chuàng)新活動不斷出現(xiàn),如何鼓勵并規(guī)范這類創(chuàng)新活動,是監(jiān)管部門和業(yè)界共同關注的問題。

    一直以來,監(jiān)管部門對于互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展態(tài)勢予以重點關注,特別對基金銷售及相關業(yè)務進行了相應監(jiān)管安排。在《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等法規(guī)中,對基金銷售機構通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售業(yè)務的行為規(guī)范、信息技術要求等進行了規(guī)范,對從事基金銷售第三方支付業(yè)務機構的資格條件、業(yè)務規(guī)范、資金安全保障等也予以明確。同時,為推動基金銷售機構借助成熟互聯(lián)網(wǎng)機構及電子商務平臺開展網(wǎng)上基金銷售業(yè)務,制定了《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業(yè)務管理暫行規(guī)定》,對基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業(yè)務的準入條件、行為規(guī)范、備案流程等做了相應要求。此外,行業(yè)自律組織還制定發(fā)布了《網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術指引》,明確了網(wǎng)上基金銷售業(yè)務信息系統(tǒng)的相應技術規(guī)范,等等。

    總體來看,互聯(lián)網(wǎng)基金銷售業(yè)務的整體監(jiān)管法律法規(guī)框架已初步建立;同時,監(jiān)管部門也充分認識到互聯(lián)網(wǎng)模式下的基金銷售業(yè)務是新生事物,原有的監(jiān)管模式和思路需要不斷調(diào)整,以適應其創(chuàng)新發(fā)展。監(jiān)管部門將進一步加強對各種新業(yè)務模式的跟蹤和研究,適時完善監(jiān)管機制、改進監(jiān)管措施,堅持保障基金銷售結(jié)算資金安全、防止銷售欺詐誤導、保護投資人權益等基本原則,尊重互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務的自身發(fā)展規(guī)律,為市場創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障、創(chuàng)造良好環(huán)境。

    問:關于博時基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”一案,是否可以透露更多內(nèi)容,比如他在管理公募基金同時是否管理一款私募產(chǎn)品?

    答:暫時沒有更多的內(nèi)容可以披露。同時,《基金管理公司投資管理指導意見》規(guī)定,基金經(jīng)理不能同時管理公募基金和私募產(chǎn)品,因此馬樂不可能管理公募基金的同時還管理私募產(chǎn)品。

    問:上周新聞發(fā)言人提到目前內(nèi)地與香港的基金互認還存在技術困難,請問這些困難是否包括跨境資本流動?有業(yè)內(nèi)人士建議,對香港和內(nèi)地基金互認給予單獨管道,請問是否有這方面考慮?

    答:推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認,有利于將香港市場的成熟產(chǎn)品直接引入境內(nèi),為境內(nèi)投資者提供更豐富投資選擇,同時將境內(nèi)基金產(chǎn)品在香港銷售,有利于吸引海外資金進入,擴大我國資本市場開放,密切內(nèi)地與香港的經(jīng)濟金融合作。

    我會對內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認持積極態(tài)度。今年以來,我會與相關部門、香港證監(jiān)會已多次召開會議,就兩地基金產(chǎn)品互認進行了研究,在政策方向上已形成共識,目前正在研究具體實施方案,例如基金范圍、銷售機制和信息披露要求、資金跨境流動安排等。關于基金互認涉及的資金跨境流動,將綜合考慮我國外匯管理的現(xiàn)狀、現(xiàn)有QFII、QDII監(jiān)管機制等,建立相應機制,保證兩地基金互認的順利實施。

    問:近期市場上關于國債期貨上市時間的傳聞和猜測比較多,請回應一下國債期貨的上市時間表?

    答:在7月5日新聞發(fā)布會上,我會預計國債期貨上市各項準備工作需要2個月左右。目前各項工作有序推進,沒有新的變化。

    問:目前銀行參入國債期貨有無進展,假如銀行在掛牌初期不能參入交易,國債期貨會否出現(xiàn)流動性不足、交易不活躍的問題?

    答:關于商業(yè)銀行參與國債期貨交易,我會正與各有關部門積極推進??傮w來看,目前進展還是比較順利的。

    從國債現(xiàn)貨市場的持有者結(jié)構上看,商業(yè)銀行是最主要的持債方,但現(xiàn)券絕大部分放在持有到期賬戶上,用于交易的券較少。從國債現(xiàn)貨的持有者交易活躍度上看,除商業(yè)銀行外,證券公司等機構投資者及個人投資者也是現(xiàn)貨市場流動性的主要提供者,其交易意愿強烈。這些投資者也將是國債期貨市場流動性的主要提供者。

    我會正會同有關各方,積極推動各類型的機構投資者有序參與國債期貨交易。同時,我會與財政部、人民銀行、銀行會及保監(jiān)會成立了國債期貨跨部委協(xié)調(diào)機制,保障國債期貨平穩(wěn)推出和安全運行。

 
 
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