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證監(jiān)會(huì)公布首例基金經(jīng)理“老鼠倉”移送公安案件
中央政府門戶網(wǎng)站 m.nakedoat.com   2010年09月06日   來源:新華社

    新華社北京9月6日電(記者陶俊潔、高立)證監(jiān)會(huì)6日公布了對(duì)涂強(qiáng)、劉海、韓剛?cè)鸾?jīng)理的處罰決定,其中韓剛涉嫌犯罪是首例涉嫌違反刑法、移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

    景順長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng),自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,操控兩個(gè)親屬賬戶,先于或同步于涂強(qiáng)管理的基金買賣相同個(gè)股,非法獲利近38萬元。

    長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海,自2008年8月27日兼任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,通過電話下單的方式,操作其妻賬戶先于劉海管理的債券基金買賣相同個(gè)股,非法獲利超過13萬元。

    長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛,自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于其管理的基金多次買賣,獲利較大,情節(jié)嚴(yán)重。

    根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)基金從業(yè)資格,沒收違法所得,處以200萬元罰款,并采取終身市場(chǎng)禁入措施。決定取消劉?;饛臉I(yè)資格,沒收違法所得,處以50萬元罰款,并采?。衬晔袌?chǎng)禁入措施。

    同時(shí),根據(jù)《刑法修正案(七)》,韓剛涉嫌違反《中華人民共和國(guó)刑法》第180條規(guī)定的利用未公開信息交易罪,達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn),相關(guān)涉嫌犯罪的證據(jù)材料已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并將待刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,上述案件是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后,證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管,進(jìn)一步加大執(zhí)法力度,切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。 

 
 
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