為切實(shí)維護(hù)證券期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，近期中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，系統(tǒng)各單位聯(lián)合行動(dòng)，集中開展防范、打擊內(nèi)幕交易重點(diǎn)工作。
集中部署 全力以赴
在今年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)召開的多個(gè)重要會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)明確提出把防范、打擊內(nèi)幕交易作為當(dāng)前稽查執(zhí)法的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，就開展重點(diǎn)工作進(jìn)行了集中部署，要求全系統(tǒng)進(jìn)一步提高內(nèi)幕交易線索的發(fā)現(xiàn)能力，優(yōu)先保證內(nèi)幕交易案件的查辦，提高刑事打擊力度，增強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作，加強(qiáng)宣傳教育，構(gòu)建綜合防控體系，有效遏制內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭。
證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各單位、各部門圍繞重點(diǎn)工作目標(biāo)全面動(dòng)員，迅速行動(dòng)，優(yōu)化資源配備，制定了有效打擊內(nèi)幕交易的工作流程和工作計(jì)劃?；椴块T和交易所召開專題會(huì)議，深入分析當(dāng)前市場環(huán)境下，特別是并購重組過程中內(nèi)幕交易行為的趨勢(shì)特點(diǎn)，確定監(jiān)控策略和打擊重點(diǎn)。部分派出機(jī)構(gòu)還聯(lián)合地方政府有關(guān)部門，在轄區(qū)內(nèi)組織召開了專題會(huì)議，動(dòng)員、部署防范打擊內(nèi)幕交易工作。
有效組織 快速查處
證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)在內(nèi)幕交易案件查處過程中，有效組織，協(xié)同配合，快速查處，形成了一條運(yùn)轉(zhuǎn)高效的稽查執(zhí)法流水線，打擊內(nèi)幕交易的效率和效果不斷提高。
在立案階段，證監(jiān)會(huì)稽查局建立了內(nèi)幕交易線索的分類管理機(jī)制，進(jìn)一步密切了與交易所之間的溝通協(xié)調(diào)，一旦發(fā)現(xiàn)案件線索，迅速分析處理，及時(shí)啟動(dòng)調(diào)查程序。7、8兩個(gè)月，共受理內(nèi)幕交易線索22起，占全部線索的68%；立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件19起，占今年內(nèi)幕交易立案總量的54%，立案速度顯著加快。
在案件調(diào)查過程中，證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)、派出機(jī)構(gòu)“三位一體、合理分工、密切協(xié)作”，提效率、重質(zhì)量，全力以赴，優(yōu)先確保內(nèi)幕交易案件辦理?；榫忠环矫婕訌?qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加大案件組織督導(dǎo)力度，協(xié)助解決辦案過程中遇到的疑難問題，另一方面及時(shí)掌握案件進(jìn)度，縮短案件流轉(zhuǎn)時(shí)間，加快案件復(fù)核速度，稽查總隊(duì)優(yōu)先安排內(nèi)幕交易案件的調(diào)查，內(nèi)幕交易案件的整體結(jié)案率顯著提高。7、8兩個(gè)月，共完成內(nèi)幕交易案件調(diào)查25起。
調(diào)查結(jié)束后，對(duì)涉嫌違反行政法規(guī)的內(nèi)幕交易案件，行政處罰委員會(huì)優(yōu)先安排審理，縮短審理時(shí)間，提高文書送達(dá)效率，確保案件盡早審結(jié)；對(duì)涉嫌犯罪的內(nèi)幕交易案件，稽查部門與公安部證券犯罪偵查局保持密切溝通，確保及時(shí)將案件移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。今年1～8月，行政處罰委員會(huì)審結(jié)內(nèi)幕交易案件8件，共對(duì)14名個(gè)人、2家機(jī)構(gòu)做出行政處罰；稽查部門移送公安機(jī)關(guān)涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案件14起。
執(zhí)法協(xié)作 刑事追責(zé)
為進(jìn)一步加大打擊內(nèi)幕交易力度，證監(jiān)會(huì)積極與公安、司法、紀(jì)檢監(jiān)察、國資等相關(guān)部委開展協(xié)作，加大內(nèi)幕交易案件的刑事追責(zé)力度，構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控體系。
證監(jiān)會(huì)與公安部密切配合，定期溝通移送案件辦理進(jìn)度，召開執(zhí)法聯(lián)席會(huì)，推動(dòng)內(nèi)幕交易刑事案件的偵辦。雙方7月在重慶聯(lián)合召開了證券犯罪案件偵辦工作會(huì)議，部署涉案地公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)幕交易犯罪案件的查辦力度，集中打擊。今年以來，高淳陶瓷案、中山公用案、黃光裕案、上海祖龍案等一批內(nèi)幕交易大要案相繼查處、判決，刑事打擊力度不斷增強(qiáng) 。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還與公安、司法機(jī)關(guān)召開專題會(huì)議，研究內(nèi)幕交易案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定規(guī)則等重要問題，積極推動(dòng)相關(guān)司法解釋的出臺(tái)。
教育預(yù)防 綜合治理
在重拳打擊內(nèi)幕交易的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大案情披露和宣傳力度，警示教育市場參與各方。今年以來，先后通報(bào)了9起內(nèi)幕交易案、1起利用未公開信息交易案的查處結(jié)果。同時(shí)，各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所聯(lián)合地方政府相關(guān)部門，針對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員等內(nèi)幕信息知情人群， 結(jié)合典型案例組織專題培訓(xùn)，提高相關(guān)人員自覺防范內(nèi)幕交易的法律意識(shí)。目前，已有十余家派出機(jī)構(gòu)，對(duì)三百多家上市公司或擬上市公司的兩千多名董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行了培訓(xùn)。
此外，證監(jiān)會(huì)還牽頭成立了由證監(jiān)會(huì)、監(jiān)察部、法制辦、國資委、公安部等五部門組成的內(nèi)幕交易專項(xiàng)治理小組，在制度層面研究解決上市公司并購重組中的內(nèi)幕信息管理問題，提出綜合治理內(nèi)幕交易的方案，進(jìn)一步完善多部門的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控體系。
證監(jiān)會(huì)開展防范、打擊內(nèi)幕交易重點(diǎn)工作以來，在證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)和全社會(huì)的共同努力下，集中部署，重拳出擊，打防并舉，內(nèi)幕交易案件的發(fā)現(xiàn)能力和執(zhí)法力度大大增強(qiáng)，一批內(nèi)幕交易責(zé)任機(jī)構(gòu)和人員依法受到行政處罰或被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，社會(huì)各界對(duì)內(nèi)幕交易的法律意識(shí)和防范意識(shí)有所提高。
資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，離不開公開、公平、公正的市場秩序，離不開法制、透明的市場環(huán)境。相信隨著嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易重點(diǎn)工作的深入開展，必將有效遏制內(nèi)幕交易這一市場頑疾，中國資本市場必將在更加公平有序的環(huán)境中穩(wěn)定健康發(fā)展。
